北京监管局

全国人大代表、北京证监局局长贾文勤日前在接受中国证券报记者采访时介绍,北京证监局将引导更多金融资源用于促进科技创新、先进制造、绿色发展和中小微企业,着力做好五篇大文章,推动产出扎扎实实的金融服务成效,推动首都经济社会高质量发展。将持续强化拟上市公司和上市公司监管,把好“入口关”,坚持“零容忍”,畅通“出口关”,旗帜鲜明地保护投资者特别是中小投资者的合法权益。

着力做好五篇大文章

贾文勤介绍,北京证监局将充分发挥资本市场独特功能和央地协作桥梁纽带作用,引导更多金融资源用于促进科技创新、先进制造、绿色发展和中小微企业,融入北京国际科创中心建设、“两区”建设、京津冀协同发展等重大发展战略,着力做好五篇大文章,推动产出扎扎实实的金融服务成效,推动首都经济社会高质量发展。

“科技金融方面,将进一步提高科技创新类私募基金、S基金前置审核效率,落实创投基金差异化监管要求。积极参与北京市被投企业服务工作机制,着力解决有关投资机构、企业的困难和诉求。”贾文勤说。

绿色金融方面,将着力加强对绿色低碳领域的精准支持,推动丰富投融资产品供给,助力北京成为美丽中国先行区。支持北京城市副中心建设国家绿色发展示范区,鼓励辖区机构探索生态产品资产证券化的更多路径和模式,支持北京绿色交易所在政策范围内开展产品创新。普惠金融方面,将着力推动北交所高质量发展,联合北京市有关部门强化上市公司走访,协同高效解决企业实际困难和问题。落实好资本市场普惠金融政策,引导辖区机构加大对北交所、新三板企业投资力度。持续推动公募基金行业费率改革,引导辖区机构向投资者合理让利、持续增强服务质效,增强投资者获得感。养老金融方面,将加强产融联动,助力养老保障事业发展。积极参与北京市医药健康统筹联席会议工作,支持优质医药健康产业企业境内外上市。督促公募基金机构提升个人养老金管理与服务水平,强化投研核心能力建设,稳步推出更多契合个人养老金需求的产品,引导投资者形成科学养老的理财理念。

加大上市公司监管力度

关于加强上市公司全过程监管,贾文勤透露,北京证监局将持续强化拟上市公司和上市公司监管,把好“入口关”,坚持“零容忍”,畅通“出口关”。

在把好“入口关”方面,将严格开展发行辅导监管、首发企业现场检查各项工作,压实发行人及中介机构责任,加强对准确把握板块定位和产业政策的引导,强调从源头树立规范运作发展意识,推动符合经济发展方向的优质企业发行上市,更好服务产业发展规划和国家发展战略。坚持“申报即担责”的原则,如对某首发申请企业财务造假疑点一追到底,查清造假事实便于审核环节移交立案追责处理,从而杜绝“带病闯关”侥幸心态,倒逼公司及保荐机构提高申报质量和执业质量。

在坚持“零容忍”方面,将聚焦信息披露和公司治理“双轮驱动”,依法严厉打击财务造假、欺诈发行、资金占用、违规担保等证券违法犯罪活动,加强对“首恶”的惩戒力度,充分发挥典型案件的示范教育作用,持续强化“严”的监管氛围,形成有效市场震慑。

在畅通“出口关”方面,将强化退市监管,让资本市场淘汰机制发挥约束作用,坚决出清“空壳僵尸”和“害群之马”,凝聚地方政府合力坚决落实“应退尽退”,实现“退得下、退得稳”。引导企业专精主业做优做强,不断提升规范发展水平和信息披露质量。