北京监管局

近年来,我国资本市场改革创新不断深化,包容性、开放性不断提高,服务实体经济的能力不断增强。如何提高上市公司质量,促进资本市场平稳健康发展,提振投资者信心成为监管发力的重点。

全国两会期间,全国人大代表、北京证监局局长贾文勤接受了证券时报记者的专访,她结合北京辖区实际情况,就促进上市公司高质量发展进行了深度阐述。

推动资本要素资源加速向科创领域集聚

证券时报:您今年带来了哪些建议?请简单介绍一下?

贾文勤:今年我带来了5份建议,包括《关于进一步消除中长期资金入市“隐性障碍”的建议》《关于优化金融领域标准化技术委员会设置,助力建设金融强国的建议》《关于在审理金融行业劳动争议案时将监管机构部门规章纳入审判依据的建议》《关于对投资者保护机构免收或定额收取诉讼费用的建议》《关于大力发展会计师事务所职业责任保险市场的建议》。

证券时报:目前北京上市公司整体运行情况如何?主要呈现哪些特点?

贾文勤:截至2024年1月,北京辖区共有477家上市公司,占全国A股上市公司总数的8.92%,科技型上市公司众多,122家企业在注册制下上市,占辖区上市公司总数超四分之一,累计IPO融资1843余亿元,有力支持了技术研发,其中98%属于战略性新兴产业、46%是专精特新“小巨人”企业,聚集于新一代信息技术、生物医药、高端装备制造等北京市支柱产业。

2023年前三季度,北京辖区企业实现营业收入合计19.73万亿元、利润总额2.53万亿元,保持业绩稳定增长态势。回报投资者意识持续增强,2022年度累计现金分红超9500亿元,近五年现金分红累计超2万亿元。

在支持科技创新和服务“硬科技”等战略性新兴产业方面,北京证监局推动资本要素资源加速向科技创新领域集聚,一批处于“卡脖子”技术攻关领域的“硬科技”企业上市。

三方面持续加大上市公司监管

证券时报:证监会近期召开十余场座谈会,透露将加大对拟上市企业督导检查力度、着重加大对财务造假公司出清力度等重要信息。结合多年来一线监管工作实践,您认为,上市公司以及拟上市公司的监管重点有哪些?

贾文勤:从一线监管工作实践看,上市公司监管有必要在三方面持续加大力度。一是强化公司治理监管,夯实上市公司规范发展基础。日常监管发现,多数公司治理问题的根源在于实控人、控股股东、董事、监事和高管等“关键少数”合规意识不足,有必要进一步强化公司治理监管力度。要紧盯“关键少数”。强化对控股股东、实控人等“关键少数”的监管和培训,同时紧盯关键领域。对股票质押、资金占用和违规担保等风险隐患,要持续从严监管,坚决防止“死灰复燃”。

二是强化违法行为打击力度,破除造假生态圈。2023年度,北京辖区10余家上市公司被立案,立案调查和行政处罚家数逐年上升,彰显了资本市场“零容忍”的监管态度。北京证监局将继续坚持从严监管,严厉打击欺诈发行、财务造假、占用担保等恶性违法行为,全力构建打击防范财务造假的监管长效机制。加大对欺诈发行行为的发现和查处力度,用好现场检查手段,坚持打早打小,建立以现场检查为中心节点,有机衔接年报监管、移交稽查的监管工具链,常态化打击财务造假,并加大对不同类型、不同行业财务造假模式的研究力度。常态化打击占用担保行为,严厉打击以财务造假方式掩盖资金占用的恶性行为。压实中介机构责任,坚持“一案双查”,构建打击防范财务造假的重要防线。“追首恶”,加大“关键少数”责任追究。对占用上市公司资金、操纵违规对外担保、指使财务造假的控股股东、实际控制人等,从严从重进行行政处罚,同时强化刑事、民事责任追究。“打帮凶”,加大对配合造假行为的查处力度。严惩财务造假伴生违法行为,坚决破除造假“生态圈”。