重庆监管局

处室

主要职责

      办公室        

（党务工作办公室）

    负责机关综合行政事务工作。负责行政许可、信息公开管理及办公自动化等工作。负责与地方政府和有关部门的综合协调工作。负责党务、组织人事、工青团妇等工作。负责撰写报送证监会和市委、市政府的综合性报告及重要请示。牵头科技监管，负责中央监管信息平台的相关维护协调工作。

纪检办公室

    负责本局的党风廉政建设、党员和干部监督管理、违纪案件调查工作。

公司监管一处

负责辖区上市公司、债券发行人和资产支持证券原始权益人日常监管、现场检查等工作。负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管。

公司监管二处

负责辖区北交所上市公司日常监管、现场检查等工作。负责辖区拟上市公司辅导监管工作。负责辖区非上市公众公司的日常监管、现场检查、风险防范和处置等工作。负责辖区拟上市公司培育工作。

机构监管处

负责辖区证券经营机构、证券投资咨询机构、公募基金管理公司及其子公司、基金销售机构等市场主体日常监管和现场检查工作。

稽查处

    负责证监会交办案件的立案、报备、调查等工作。牵头本局立案的非简单类普通案件的立案、报备、调查等工作。牵头本局案件复核工作。办理证监会系统内外相关单位案件协查工作。牵头承担辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作。负责与辖区公检法等机关的协调工作。

综合业务
监管处

负责辖区期货经营机构和私募基金日常监管、现场检查等工作。负责辖区清理整顿各类交易场所的相关工作。负责辖区区域性股权市场的协调监管工作。负责组织协调辖区打击非法证券期货基金活动，牵头协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作。

法律事务处

负责案件审理、行政处罚及执行工作。负责重大执法决定法制审核工作。负责辖区普法及诚信建设等工作。负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管。负责涉及本局的行政诉讼和行政复议等工作。

投资者保护

工作处

负责组织开展辖区投资者保护和教育工作，组织实施辖区投资者保护检查和调查评价，监督管理辖区市场主体投诉处理工作，支持推动辖区纠纷调解。牵头全局投诉举报处理工作。牵头全局信息工作，负责地方政府和有关部门的综合性文字材料，负责辖区资本市场发展研究和信息收集、统计、分析与发布、报送等工作。牵头服务地方经济社会发展工作。根据工作需要，由局党委安排的其他工作。