重庆监管局

  

    当事人：何希，男，1990年5月出生，住址：重庆市潼南区。  

    依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）和2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2019年《证券法》）的有关规定，我局对何希证券从业人员违规买卖证券等案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

    经查明，何希存在以下违法事实：

    一、何希证券从业情况

2014年12月4日至2020年8月21日，何希在西南证券股份有限公司重庆潼南证券营业部从业，历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务，涉案期间系2005年《证券法》、2019年《证券法》规定的证券从业人员。

    二、使用陈某兰614XXXX03证券账户持有、买卖股票

资金账号为614XXXX03的陈某兰证券账户于2019年5月在西南证券股份有限公司重庆潼南证券营业部开立，下挂沪、深股东账户各一个。开立后，陈某兰将该账户交其亲属陈某江使用。   

2019年5月21日至2020年6月10日，陈某江提供交易资金并向何希出借陈某兰614XXXX03证券账户，何希承担该账户交易盈亏。上述期间内，何希控制使用陈某兰614XXXX03证券账户交易股票，合计交易金额16,702.12万元，共计亏损92.14万元（扣除税费）。

    三、使用陈某兰616XXXX86证券账户持有、买卖股票

资金账号为616XXXX86的陈某兰证券账户于2009年11月在西南证券股份有限公司重庆荣昌证券营业部开立，下挂沪、深股东账户各一个。开立后，陈某兰将该账户交其亲属陈某江使用。

2019年5月底，陈某江提供交易资金并向何希出借陈某兰616XXXX86证券账户，何希承担该账户交易盈亏。2019年7月1日至2020年3月9日，何希控制使用陈某兰616XXXX86证券账户交易股票，合计交易金额8,344.7万元，共计亏损14.84万元（扣除税费）。

四、何希私下接受客户潘某委托买卖证券

2019年12月5日至2020年2月3日期间，何希接受潘某委托，控制使用潘某资金账号为991XXXX61的西南证券账户买卖证券，交易金额合计2,656.26万元。上述期间，何希收到潘某微信转账18,866元，微信转账说明“操盘分红”。

上述违法事实有任职情况说明、证券账户资料、银行账户资料、微信转账记录、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

我局认为，何希使用陈某兰证券账户持有、买卖股票的行为违反2019年《证券法》第四十条第一款相关规定，构成2019年《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。何希私下接受客户潘某委托买卖证券的行为发生在2019年《证券法》生效前，违反2005年《证券法》第一百四十五条相关规定，构成2005年《证券法》第二百一十五条的违法行为，根据2021年修订的《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条规定，适用2019年《证券法》第一百三十六条第二款、第二百一十条相关规定处理。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我局决定：

一、对何希借他人名义持有、买卖股票行为，根据2019年《证券法》第一百八十七条规定，处以10万元罚款。

二、对何希私下接受客户委托买卖证券行为，根据2019年《证券法》第二百一十条规定，给予警告，没收违法所得18,866元，并处以罚款56,598元。   

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交mgm集团4688登录首页，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送mgm集团4688登录首页行政处罚委员会办公室和mgm集团4688登录首页重庆监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

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分送：局领导。  办公室（党办）、法律事务处，存档。

重庆证监局办公室                            2024年 5月 22日印发