重庆监管局

华龙证券股份有限公司重庆永川人民大道证券营业部：

经查，你营业部存在向客户赠送实物礼品、无基金从业资格的人员销售基金、私设账外账、委托银行工作人员进行客户招揽、合规和账户业务办理岗员工参与客户营销的问题。上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条和第四十条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号发布，经证监会令第202号修正）第八条和第九条第一款的规定。

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，现对你营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

你营业部应立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全相关内控制度，规范费用管理和员工执业行为，提高合规管理水平。你营业部应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本行政监管措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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