重庆监管局

自2017年3月起，重庆证监局坚持每季度开展一次投资者保护问卷调查，旨在更好倾听投资者和经营机构的心声，掌握投资者对监管政策以及市场变化情况的想法，优化投保工作方式，提高监管效能，取得良好成效。

聚焦热点，保持调查的广度和深度。4年来，重庆局开展投资者保护问卷调查11期，投资者保护状况调查1期。每期调查问卷的内容不尽相同，均根据市场热点或投资者关切，精心设计问题。12期调查问卷涵盖新证券法、注册制、适当性管理、投教基地建设、多元纠纷化解、投保工作满意度等20余个热点问题，保证调查的广度和深度，避免以偏概全。

科技先行，着力提升调查效率。积极运用互联网思维，指导重庆市证券期货业协会建立问卷调查系统，运用二维码识别、互联网链接登陆作答和系统后台自动提取问卷结果的方式，有效回收调查问卷和统计调查结果。4年来，共向投资者下发6500份调查问卷，向证券期货基金经营机构下发287份调查问卷，有效问卷回收率始终保持100%。

由表及里，强化调查数据的整理分析。对于通过问卷调查获取的信息，及时进行数据整理，形成投资者结构、风险偏好、机构服务状况等较为全面的辖区投资者保护状况的大数据。同时加强数据分析，系统掌握投资者所想所急所盼以及经营机构投保工作亮点和不足等，形成12期系统全面的《投资者调查状况专报》。

注重协作，提高调查结果的运用效能。始终注重调查结果的运用，不让调查结果“躺”着睡觉。每期调查后，有针对性地向相关处室提出监管建议。对于投资者反映比较集中的非法证券活动，在每季度重庆市防范和打击非法集资形势分析会上及时通报；公示、关停非法网站；配合警方破获“撮合网”重大场外配资案，净化市场环境。针对投资者提出的投教需求，积极引导投教基地开展形式多样的宣传教育活动，有效提升投资者金融素养和风险防范意识。

下一步，重庆局将继续坚持开门问策，持续优化投资者问卷调查机制，倾听市场声音，回应市场关切，不断增强投资者的体验感和获得感，以扎扎实实的工作践行资本市场的初心使命。