报告对IOSCO《证券监管目标与原则》中关于二级市场和其他市场5条原则的实施情况进行了评估。40个成员管辖区参与评估，评估范围仅限于由证券监督管理部门授权的交易所，并以截至2018年10月15日的信息为基础。评估报告根据参与成员的自评估情况，确定5个二级市场原则（原则33-37）在全球的执行情况、各成员在实施方面的差距并介绍最佳实践。此次评估结果显示，以上原则在参加评估的大多数成员辖区内实施程度普遍较高，部分增长与新兴市场辖区实施情况仍存在差距。
　  IOSCO《证券监管目标与原则》共有38项原则，其中第33至38项为二级市场和其他市场方面的监管原则，具体来讲，原则33和34涉及授权、监督和持续监管要求; 原则35涉及透明度要求; 原则36为发现并阻止操纵行为及其他不公平的交易行为; 原则37涉及风险管理，例如监控大额持仓、违约程序和卖空。

 

附件：2019年2月IOSCO发布《二级市场和其他市场原则实施情况评估报告》