大连监管局

当事人：大连千海金资产管理有限公司（以下简称千海金资产或公司），住所：辽宁省大连市中山区。

李琳，女，1987年9月出生，大连千海金资产管理有限公司法定代表人，住址：辽宁省大连市甘井子区。

常秀枝，女，1978年7月出生，时任大连千海金资产管理有限公司财务经理，住址：大连市甘井子区。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）的有关规定，我局对千海金资产违反私募法律法规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明，当事人存在以下违法事实：

2021年至2022年，千海金资产在我局现场检查过程中，隐匿重要银行账户信息，提交虚假银行账户查询结果清单。以上事实，有银行账户查询结果清单、相关银行账户资金流水、千海金资产《整改承诺书》及相关销售合同、询问笔录等证据证明。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第（九）项和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第十二条第二款的相关规定，私募基金管理人应当配合中国证监会及其派出机构依法履行职责，如实提供有关文件和材料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。作为私募基金管理人，千海金资产应配合我局依法履行职责，如实提供相关材料，但公司未履行上述义务。

我局认为，千海金资产上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第（九）项和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第十二条第二款的相关规定，构成《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十八条所述的违法行为。

李琳作为千海金资产法定代表人、经理，全面负责千海金资产工作，在我局检查中授意财务经理常秀枝故意隐匿公司重要账户信息，向我局提供虚假银行资料清单，是千海金上述违法行为直接负责的主管人员。

常秀枝时任千海金资产财务经理，负责千海金资产财务相关工作，在我局检查中按照李琳的授意故意隐匿公司重要账户信息，向我局提交虚假银行资料清单，是千海金资产上述违法行为其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十八条的规定，我局决定：

一、对大连千海金资产管理有限公司给予警告，并处以三万元罚款；

二、对李琳给予警告，并处以三万元罚款；

三、对常秀枝给予警告，并处以两万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交mgm集团4688登录首页，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送mgm集团4688登录首页行政处罚委员会和我局备案（传真：0411-88008548）。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

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