大连监管局

当事人：资舟基金销售有限责任公司（以下简称资舟公司），住所：辽宁省大连市中山区延安路9号一方大厦19层D号。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）及《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）的有关规定，我局对资舟公司涉嫌违反基金法律法规行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，资舟公司存在以下违法事实：

一、资舟公司未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统

2017年，资舟公司获批证券投资基金销售业务资格，属于独立基金销售机构。2018年7月后，资舟公司未支付灾难备份系统硬件设备托管费用，灾难备份系统灭失。2022年12月后，资舟公司合规负责人、技术总监、机房运维人员等岗位人员空缺，未有效执行各项风险管理制度。

二、资舟公司存在丧失经营能力情形

资舟公司已无办公场所，仅有1名员工，证照印章由法院保管。资舟公司已不再使用基金销售系统，无可销售产品，无合作基金管理人，无法提供信息服务，无法实质性开展基金销售业务。

以上事实，有工商登记材料、托管服务协议、房屋租赁情况说明、询问笔录等证据证明。

资舟公司上述行为违反《销售办法》第五十六条第三项的规定，并构成《证券投资基金法》第一百零七条所述情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百四十四条的规定，我局决定：

对资舟基金销售有限责任公司处以三十万元罚款，并责令停止基金服务业务。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交mgm集团4688登录首页开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送mgm集团4688登录首页行政处罚委员会办公室和我局备案（传真：0411-88008548）。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至mgm集团4688登录首页法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

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                             2024年10月22日