广东监管局

作为经济与人口大省，广东投资氛围浓厚，拥有规模庞大、交易活跃的投资者群体，投资者保护工作责任重大。

南方财经全媒体记者独家从广东证监局获悉，近年来，广东证监局在中国证监会的统筹部署和指导下，加强与其他中央金融监管部门驻粤机构协作，认真践行金融为民的理念，站稳人民立场，为广大投资者提供更加有效的监管保护和救济渠道，切实维护辖区投资者合法权益。

分红过千亿创新高，提高投资者获得感

投资者是资本市场之本，上市公司是资本市场之基。广东证监局认真贯彻落实新“国九条”关于“强化上市公司现金分红监管”“推动上市公司提升投资价值”等要求，推动辖区上市公司提高回报投资者、服务社会的意识和能力，以切实的业绩增长和高比例现金分红回馈广大投资者。数据显示，广东辖区（不含深圳，下同）上市公司2023年度分红家数和总额再创新高，共有337家沪深上市公司实施分红或回购，累计金额达1120亿元。

为进一步推动上市公司提高投资者关系管理工作水平，广东证监局制定了2024年辖区投资者关系管理工作方案，通过加强指导、强化检查、定期通报等举措，督导上市公司畅通投资者热线，常态化、高质量召开业绩说明会，积极开展“走进上市公司”活动，配合投资者保护机构持股行权，营造上市公司与投资者坦诚沟通、良性互动的市场文化氛围。今年，辖区440家公司召开投资者说明会共计555次，公司董事长或总经理亲自出席并与投资者互动，召开的形式和表现方式更加多元化，进一步加深了投资者对公司的了解和认同。

据悉，广东证监局还将在9月指导广东上市公司协会开展“2024年广东辖区上市公司投资者关系管理月暨投资者集体接待日”活动，辖区上市公司董事长、总经理等将同时在线回答投资者提问。

“长牙带刺”强监管严执法，立体追责显成效

欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为是资本市场的毒瘤，严重侵害投资者合法权益。广东证监局坚持“零容忍”执法不动摇、不松懈，依法查处证券违法行为，营造良好市场环境。

2024年，广东证监局对威创股份、超华股份等公司及时亮剑，对华铁股份作出顶格处罚，对实际控制人采取终身市场禁入措施。严肃追责“首恶”，积极配合中证中小投资者服务中心对摩登大道、华铁股份控股股东资金占用行为提起股东代位诉讼。健全证券执法司法体制机制，提升行政刑事衔接效率，柏堡龙涉嫌欺诈发行股票罪被移送检察院审查起诉，实际控制人涉嫌欺诈发行股票罪、违规披露、不披露重要信息罪被执行逮捕；康美药业年报审计人员犯提供虚假证明文件罪终审判决落地，不法分子为其行为付出了惨痛代价。

同时，广东证监局坚持构建行政执法、民事赔偿、刑事惩戒相互衔接、相互支持的立体追责体系。在紫晶存储案中，公司及相关责任人员共被处以8000余万元罚款，两名实际控制人分别被采取终身、10年市场禁入措施，并因涉嫌欺诈发行证券罪被检察机关批准逮捕。为有效赔偿投资者损失，紫晶存储案创新探索“行政执法当事人承诺+先行赔付”，4家中介机构通过先行赔付赔偿1.7万名投资者10.86亿元，并另行交纳承诺金约1.89亿元，付出了沉重的经济代价。今年8月，广东证监局还对案涉部分中介机构及有关责任人采取了8项行政监管措施，坚持严肃追责、责任到人。

践行“枫桥经验”，推进证券纠纷调解

广东证监局坚持把矛盾化解在基层、调解挺在前面，指导广东中证投资者服务与纠纷调解中心（以下简称“调解中心”）加强组织能力建设，推动证券期货纠纷调解工作走深走实。联合广东省高级人民法院制定印发《关于充分利用“总对总”在线诉调机制全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的实施意见》，与广州、珠海、汕头三地中级人民法院签订合作备忘录，在案件通报、诉调对接、调研交流等方面建立日常协作机制。今年7月，与广东省国资委签订合作备忘录，将支持国有上市公司推进证券纠纷多元化解建设纳入合作内容。

同时，广东证监局大力推动证券虚假陈述纠纷非诉化解，帮助投资者高效、便捷地挽回损失。推广适用“示范判决+平行案件多元解纷”机制，有效提升调解成功率、缩短调解时长。今年以来，调解中心成功调解证券虚假陈述纠纷案件近300件，涉及金额1680万元，相关案例连续三年入选广州法院“十大调解案例”。

此外，广东证监局强化信访诉求前端分类处理，对于矛盾突出、多次重复的信访件实行调解前置，压实市场经营主体责任，推动化解矛盾。2024年，广东证监局累计处理信访诉求1000余件，调解率近20%，帮助投资者挽回损失超百万元，收到了投资者寄送的锦旗3面。

“粤投教·粤精彩”，投资者教育入人心

广东证监局着力促进辖区投资者教育资源整合、品牌创新、宣传合力和工作实效，推动投资者教育与业务深度融合，指导辖区投教基地差异化高质量发展，以精彩纷呈的投教活动提升投资者知识水平和投资能力，更好满足人民群众日益增长的财富需求。

今年以来，广东证监局认真开展“3·15投资者保护主题教育活动”“5·15全国投资者保护宣传日”“防范非法证券期货宣传月”“金融教育宣传月”等投资者教育宣传活动，并开展新“国九条”专项宣传，指导辖区市场经营主体制作原创投教产品2500余种，开展活动超7000场，覆盖人次超6000万。加强品牌建设，提出“粤投教·粤精彩”品牌，首次在广州、珠海、佛山、东莞、汕头五城地标同亮口号，在广州地铁、白云机场等人流密集场所投放宣传海报，扩大投教宣传覆盖面。辖区《真实投资案例档案馆——纠纷调解典型案例解读》获评证监会“受欢迎的投教作品”。

据悉，9月金融教育宣传月期间，广东证监局将践行以人民为中心的价值取向，围绕“金融为民谱新篇守护权益防风险”主题，推广为民办实事举措，组织辖区证券基金期货经营机构针对金融投资知识、资本市场最新政策规定、防范非法金融活动等开展宣传，聚焦投资者的实际需求，提供更多高质量的投教服务。