广西监管局

根据《关于对〈中国证监会2014年监管信息公开工作要点〉落实情况开展督查的通知》（办公厅函〔2014〕467号）要求，现将我局贯彻落实《中国证监会2014年监管信息公开工作要点》（以下简称《要点》）及2014年政府信息公开工作进展情况公布如下：

一、主要做法

（一）认真学习《要点》精神，明确信息公开重点。为贯彻落实好《要点》部署的各项工作，我局组织各处室认真学习《要点》精神，增强监管干部对资本市场改革发展和监管转型新形势下监管信息工作公开重要性的认识，引导监管干部转变思维，按照监管转型“六个转变”要求，进一步依法合规做好行政许可、监管执法等工作。同时，根据《要点》，结合派出机构一线监管实际，制订了《广西证监局2014年信息公开工作要点》，明确今年要围绕贯彻落实“新国九条”精神、多层次资本市场建设、深化行政审批制度改革等重大改革措施，主动、及时地开展信息公开工作，积极回应社会关切，维护社会公众的知情权、参与权和监督权。

（二）切实加强组织领导，落实信息公开责任。结合监管工作实际，充实调整广西证监局信息公开领导小组，由局党委书记、局长万钧任组长，党委委员、副局长吴秋波、洪琳为副组长，各处室负责人为成员，整体统筹安排我局监管信息公开工作。明确办公室为监管信息公开工作牵头处室，负责全局信息公开的具体工作。各处室指定一名监管干部作为本处室信息公开联络员，负责本处室监管信息公开工作，切实把监管信息公开责任落实到岗、任务落实到人。实行信息公开“一把手”负责制，所有对外公开的监管信息均由我局主要负责人进行审核把关，确保了信息公开的严肃性。

（三）围绕监管中心工作，加强政策宣传引导。突出信息公开重点，密切结合当前资本市场改革发展一系列决策部署，拓展信息公开方式，广泛联系辖区主流媒体，多渠道开展宣传引导。今年以来，我局围绕推进贯彻落实“新国九条”、企业发行上市、新三板挂牌、区域性股权交易市场建设、沪港通、私募投资基金登记及备案等改革热点，主动设置议题，引导辖区媒体进行重点宣传。同时，邀请市场和辖区主流媒体参加报道监管工作会议、投资者接待日等重大活动，让媒体记者亲身感受监管部门在推进资本市场改革发展方面做出的积极努力，及时释放监管信号，为开展监管工作营造了良好的外部环境。

（四）坚持公开透明原则，依法推进政务公开。一是认真做好行政许可信息公开。完善行政许可制度，及时优化公开行政许可项目、审核依据、审核条件、审核标准、审核期限、申请材料目录、审核程序等工作程序。严把审核关口，明确行政许可申请事项材料接收、受理、审核、批复、送达等环节处室之间的具体分工，强化制约，落实责任。增强行政许可公开透明度，每周在外网上公示行政许可的接收、受理、反馈、审核进度情况，自觉接受监管对象的监督。丰富公示内容，增加公示行政许可过程，实现了行政许可审核的全程公开。二是进一步做好主动公开。严格落实信息公开要求，加强主动公开信息的保密审查，及时、主动、准确公开辖区资本市场信息及我局机构设置和工作职责、行政许可事项审核结果、行政许可事项审核进度、监管对象名录及其他监管信息。今年以来，共在证监会网站广西监管局子站上主动进行公开的信息有96条，其中，行政许可类信息73条，工作动态类信息3条，通知公告类信息7条，办事指南类信息9条，监管对象类信息3条，其他类信息1条。三是完善依申请公开信息工作程序。针对目前出现的个别申请人因向我会及派出机构提出依申请公开要求未被满足，进而提出行政复议及行政诉讼的情况，研究制定涉及依申请公开监管信息的档案管理办法，要求业务处室完善依申请公开监管信息档案，夯实所制作监管信息的证据资料，为申请人提供查询便利，避免因依申请公开信息未被满足可能导致的监管风险。重新梳理我局依申请公开流程，完善受理、审查、处理、答复等程序，加强与申请人的沟通，做好解疑释惑工作，依法依规满足申请人的特殊信息需求。

二、取得的成效及存在的困难和问题

今年以来，我局不断提高监管服务水平，完善监管信息公开工作机制，加强监管信息公开规范化建设，扎实推进阳光政务，监管信息公开工作取得了一定的成效。截至目前，我局尚未有因监管信息公开申请行政复议及提起行政诉讼的情况。但是在推进监管信息公开的过程中，还存在一些不足和困惑之处。一是由于受人员编制限制，我局信息公开岗位一直由其他岗位干部兼任，需要在承担其他岗位大量工作的同时，做好监管信息公开工作，难免在个别时候出现信息发布不够及时，以及对深化公开内容、丰富公开形式、提高便民性思考不够、创新不足的情况。二是目前各派出机构对内部信息是否应当公开、以及如果公开，公开到何种程度、能否得到法院的支持等等，尚存在执行标准不够统一的情况，建议会机关制定统一标准，对上述问题予以明确，更好地指导派出机构做好信息公开工作，避免可能出现的因依申请信息公开带来的行政诉讼。

三、2015年的工作安排

（一）加强队伍建设，增强培训力度。加强对监管信息公开工作的组织领导，认真做好宣传教育和培训工作，提高思想认识，使各处室干部特别是一线监管处室干部能从提高监管部门公信力的高度来认识监管信息公开工作，以高度的责任感做好监管信息公开工作，不断改进工作作风和工作方式方法，使监管信息公开工作更灵活，更能充分发挥其服务功能。

（二）完善制度建设，优化工作流程。继续完善监管信息公开的配套制度，制定监管信息公开的工作方案，进一步规范和优化工作流程，主动，积极、及时更新监管信息，提高信息公开的数量和质量，提高信息公开的时效性和全面性。

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