贵州监管局

2023年，贵州证监局深入贯彻党的二十大精神，认真落实中央金融工作会议精神和证监会党委各项工作部署，坚持“以人民为中心”发展理念，认真履行投资者保护核心职责，立足辖区实际，积极谋划、统筹推进投资者保护工作，把“大投保”理念贯穿到辖区资本市场监管全链条。

一、突出统筹，完善投保工作机制建设

     树牢“大投保”理念，坚持敬畏投资者、尊重投资者、保护投资者，增强做好投保工作的使命感和责任感。一是高位推动，加强组织领导。成立投资者保护工作领导小组，及时研判工作形势、强化工作协同，统筹高效推进工作。二是明确分工，压实责任链条。及时出台《贵州证监局关于进一步加强辖区投资者保护工作的方案》，推动全局承担起保护投资者合法权益的核心政治责任，切实增强做好投保工作的使命感和责任感。三是双管齐下，发挥投保合力。指导贵州证券业协会同步成立投保工作小组，充分发挥行业自律组织作用，带动辖区市场主体共同参与投资者保护工作等。

二、真抓实干，不断提振投资者信心

一是专题宣传。组织新闻媒体开展全面注册制改革报道，讲好讲透改革政策，宣传正面典型案例，让社会各方正确认识、理解、支持资本市场改革。以提振市场信心为主题，多维度宣传，着力营造预期稳信心强的市场氛围。二是突出重点。积极支持和引导辖区上市公司规范实施股份回购和大股东增持，传递对公司内在价值和持续健康发展的信心，夯实市场平稳运行基础。全年13家上市公司以“真金白银”实施股份回购，3家上市公司大股东进行增持，用实际行动向市场发出“价值宣言”。三是充分保障投资者合法权益。辖区上市公司2022年年报业绩说明会实现“两个百分百”，即上市公司100%参与，公司董事长或总经理100%参会，切实拉近上市公司与投资者距离。推荐投服中心参加3家上市公司2022年度股东大会，通过现场互动交流，示范引领广大中小投资者积极行使股东权利。增强投资者获得感和幸福感，全年23家上市公司分红总额达613.93亿元，再创历史新高，其中贵州茅台上市以来累计分红超2000亿元，分红规模连年新高，在A股排名前列。

三、压实责任，提升投资者保护效能

强化穿透式监管、全链条问责，切实保护中小投资者合法权益，持续净化资本市场生态。一是综合运用非现场核查、现场检查、监管执法等多种方式，压实市场主体投资者保护责任，进一步落实投资者适当性管理要求，强化投资者关系管理，保护投资者合法权益。二是全年对辖区2家法人证券公司、16家证券期货分支机构、7家基金销售机构和9家私募基金管理人开展投资者保护现场检查，及时采取行政监管措施，推动6家僵尸机构出清，有效督促市场主体及人员归位尽责。三是坚持风险和问题导向，聚焦上市公司、挂牌公司财务造假、占用担保等重大违法违规行为，明确监管要求。严厉打击大股东违规减持、内幕交易、信息披露不实、“忽悠式”回购、资金占用等严重损害投资者信心的违法违规行为。全年对7家上市公司、5家挂牌公司开展现场检查，对8家上市公司、挂牌公司及31名责任人员采取监管措施，持续净化资本市场生态。

四、凝聚合力，积极推进纠纷多元化解工作

    构建调解工作多方协调联动格局，优化调解服务，持续推进辖区证券期货纠纷多元化解工作，切实保护投资者合法权益。一是深化纠纷多元化解机制。深入落实“总对总”证券期货纠纷在线诉调对接机制，与全省9个市（州）法院签订合作备忘录，与5个市（州）法院联合印发《诉调对接工作实施细则》。实现中证法律服务中心贵州调解工作站、贵阳仲裁委员会证券期货纠纷仲裁调解中心、贵阳市中级人民法院证券期货纠纷调解工作站落地贵州证券业协会，实现少有的全国协会调解工作“三牌合一”，拓宽诉求处理渠道。二是扎实开展诉调对接工作。辖区首单诉调对接案件落地，实现零突破，该案件成功入选最高法“总对总”在线诉调对接工作典型案例。实现行政监管与法院司法高效衔接，全年涉及3家上市公司纠纷诉调对接工作。三是高效化解行业矛盾纠纷。全年指导协会调解工作站受理调解纠纷27件，成功调解20件，金额达159.83万元，投资者累计获赔53.88万元。指导协会积极编发调解典型案例，注重以案说法增强宣传实效。

    五、创新形式，扎实开展投资者教育活动

常态化组织、引导辖区各单位、市场主体等开展投资者教育，创新开发投放投教产品。一是持续推动投资者教育进高校活动。组织机构进校园办讲座、开展各类活动。指导协会和机构建立讲师队伍、开发学生财商课等。全年共举办讲座30场，覆盖高校学生约1万人次。二是联合贵州广播电视台在动静贵州APP设立“投资者之窗”长期专栏，专栏上线以来累计发布稿件400余篇，总阅读量近2000万次，8条信息入选“动静精选”，5.15全国投资者保护宣传日设立、相关活动在贵州卫视“历史上的今天”和“贵州新闻联播”播出。三是设计发布原创投教IP形象“黔小牛”，推出系列投教动画视频、真人情景剧、防非动漫微视频等作品，多媒体多渠道发布，点击量超20万次。全年投放实体投教产品9000余个、电子投教产品1000余个，其中电子投教产品线上点击量累计超3亿次。

    我局将继续站稳人民性立场，突出保护投资者特别是中小投资者合法权益的鲜明导向，积极探索更多提升中小投资者获得感的路径和方式，增强投资者对市场信任和信心，不断加大监管执法力度，形成尊重投资者、保护投资者、敬畏投资者的氛围，切实保护投资者合法权益。