贵州监管局

黔南州扶贫开发基金管理有限公司:

经查,你公司在开展私募基金业务中,存在以下行为:

一、无全职员工,与在中国证券投资基金业协会登记的员工人数不一致。

二、未及时更新登记信息,股东信息与在中国证券投资基金业协会披露的信息不一致。

三、基金产品的投资决策、投后管理和投资者适当性档案缺失。

四、基金产品账户不独立。

五、未按要求披露信息。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第四条第一款、第二十五条第一款、第二十六条规定。根据《暂行办法》第三十三条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当对上述各项问题全面整改,采取有效措施避免违规行为再次发生,并于收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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2025年1月8日