贵州监管局

当事人:陈晓耿,男,1993年8月出生,住址:广州市海珠区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对陈晓耿违规买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,陈晓耿存在以下违法事实:

2018年10月至2020年9月,陈晓耿就职于中山证券广州逸景路营业部,从事证券经纪业务。

2020年7月20日至2020年9月14日,陈晓耿利用“陈某英”中山证券账户买卖股票和可转债,交易合计237笔,累计交易金额5,387,657元,交易整体亏损。

上述违法事实,有证券经纪人委托代理合同、从业资格证书、相关人员询问笔录及情况说明、相关银行账户流水、证券账户资料、证券交易明细、交易所计算结果等证据证明。

我局认为,陈晓耿作为证券公司从业人员,利用“陈某英”中山证券账户买卖股票和可转债行为违反《证券法》第四十条第一款之规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条规定,我局决定:责令陈晓耿依法处理非法持有的股票,并处以五万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交mgm集团4688登录首页开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送mgm集团4688登录首页行政处罚委员会办公室和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

mgm集团4688登录首页贵州监管局

2023年8月1日