海南监管局

    为进一步加强辖区基金销售机构监管，督促机构合规展业，我局启动2024年海南辖区基金销售机构合规情况现场检查，并采用“以问题风险为导向”和“随机抽取”相结合方式确定检查对象名单。在随机抽取方面，我局按照《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》（证监发〔2015〕80号）等有关要求，于2024年9月24日完成海南辖区基金销售机构合规情况现场检查“双随机”抽取工作。现将检查对象名单及检查人员信息公示如下（排名不分先后）。 

    一、现场检查对象

    兴业银行股份有限公司海口分行、南洋商业银行（中国）有限公司海口分行。

    二、现场检查人员

    冼少云、张碧云、徐康、唐文琦、吴挺斌。

    本次随机抽取过程由海南证监局纪检工作办公室、海南证券期货业协会派员进行现场监督见证。

                                      海南证监局   

                                    2024年9月27日

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