海南监管局

金元期货股份有限公司：

    经查，你公司对关联方识别和披露不到位，未健全并有效执行自有资金对外投资业务的制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，以下简称《管理办法》）第四十二条第一款、第五十六条规定。

    根据《管理办法》第一百零九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。你公司应高度重视，采取切实有效措施加强业务管理、提升合规水平，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述措施不停止执行。

                                       海南证监局

                                2024年9月18日

【打印】 【关闭窗口】