河南监管局

    当事人：谢晓博，男，1986年10月出生，住址：郑州市金水区。

    谢晓龙，男，1991年4月出生，住址：郑州市金水区。

    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对谢晓博、谢晓龙短线交易“恒星科技”股票案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，未要求听证。本案现已调查、审理终结。

    经查明，当事人存在以下违法事实：

    谢晓博自2013年8月11日至今任河南恒星科技股份有限公司（以下简称恒星科技）董事，2016年11月9日至今任恒星科技董事长。谢晓龙自2019年11月7日至今任恒星科技董事、副董事长、总经理。谢某军、焦某芬系谢晓博、谢晓龙的父母。谢某军在2023年8月28日卖出“恒星科技”股票26,000,000股，累计成交金额74,880,000.00元。焦某芬在2023年9月7日、2023年9月11日买入“恒星科技”股票3,000,000股，累计成交金额10,120,008.00元。

    上述事实，有恒星科技公告、相关人员询问笔录、证券账户资料、证券交易流水等证据证明。

    谢晓博、谢晓龙作为恒星科技董事、高级管理人员，谢某军卖出“恒星科技”股票后六个月内，焦某芬买入的行为导致谢晓博、谢晓龙违反《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的短线交易违法行为。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，我局决定：

    对谢晓博给予警告，并处以八十万元的罚款；

    对谢晓龙给予警告，并处以八十万元的罚款。

    当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交mgm集团4688登录首页开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

                                                河南证监局        

                                          2024年4月11日