湖北监管局

武汉市伯嘉基金销售有限公司:

经查,你公司存在以下违规行为:一是向监管部门报送的股权信息存在不真实、准确、完整的情形;二是销售了未签订书面销售协议的基金产品;三是公司时任法定代表人、董事长兼总经理在其他机构担任经营性职务,在开展业务和人员管理上与其他公司存在混同;四是高流动性资产净值未达到2000万元。

上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号,以下简称《销售办法》)第十五条、第二十五条、第三十六条、第三十八条、第五十条的规定。

2024年8月14日,我局向你公司送达了《湖北证监局采取责令暂停办理相关业务监管措施事先告知书》,随后你公司向我局提出陈述、申辩意见。经复核,我局对你公司提出的陈述、申辩意见不予采纳。根据《销售办法》第五十三条的规定,我局决定对你公司采取暂停办理相关业务(《销售办法》第五十四条涉及的全部业务)12个月的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

湖北证监局

2024年8月29日