湖南监管局

反洗钱工作是维护国家安全和金融安全的重要保障，是切实防范金融风险、推动行业监管效果优化的重要抓手，对维护辖区资本市场稳定健康发展具有重要意义。为全面贯彻落实党的二十大报告精神，坚定不移贯彻总体国家安全观，强化湖南辖区证券期货基金业反洗钱和反恐怖融资监管合作，有效防范辖区行业洗钱风险，湖南局与人民银行长沙中心支行重新签署《反洗钱监管协调合作备忘录》，在信息共享、工作机制、风险评估和宣传培训等方面深化监管合作机制，助推构建湖南辖区反洗钱工作新发展格局。

一是建立反洗钱信息共享机制。明确双方在职责范围内相互交流检查工作计划和年度反洗钱工作报告等，协助查询相关信息，互相通报监管中发现的主要问题和处理结果。

二是探索建立联合工作机制。在打击证券期货基金违法违规领域，双方探索建立风险预警、线索核验、线索移交、案件协查与处置等环节的联合工作机制，落实“一案双查”要求。联合向行业机构发布监管通报，警示反洗钱违法违规行为。

三是共同加强风险评估和风险为本监管。坚持风险为本原则，完善机构风险评估机制。结合洗钱风险评估情况，双方共同加强对系统重要性、高风险或涉案行业机构的反洗钱监管。

四是联合开展宣传培训。双方根据反洗钱监管形势和工作需要，联合组织开展多种形式的证券期货基金业反洗钱宣传活动和反洗钱专项培训，共享反洗钱宣传资料，互派师资授课，引导辖区机构树立合规经营理念，提升反洗钱工作履职水平。