江苏监管局

根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）有关规定，现公布中国证监会江苏监管局2016年政府信息公开工作年度报告。本报告内容包括主动公开信息情况、投资者教育宣传以及回应社会热点情况、依申请公开信息情况、信息公开收费与减免情况、因信息公开申请行政复议及提起行政诉讼情况、信息公开工作存在的问题及下一步工作打算。报告中所列数据的统计期限自2016年1月1日起至2016年12月31日止。

一、主动公开信息情况

2016年，江苏证监局通过互联网站对外主动公开政府信息472条，主要涵盖以下方面：

（一）重要监管措施及工作动态

在“监管工作”栏目发布我局工作动态12条，主要包括我局重点工作进展、重要工作会议、重要监管举措、培训教育等情况。

（二）行政审批

2016年，我局互联网站共发布行政许可批复103件，其中包括行政许可审核进度表50件；发布证券公司经理层人员任职资格年检公告1期；发布拟上市公司辅导备案受理登记公示信息64条，拟上市公司辅导工作进度信息3期。

（三）行政监管措施和行政处罚

2016年我局在互联网站共发布行政监管措施决定书36件；在“行政处罚”栏目发布行政处罚决定书2件。

　　（四）市场统计信息

在“统计信息”栏目按月发布辖区证券期货市场信息12期，做到按月公布江苏辖区分地区情况统计信息。

（五）机构职能及设置情况

　　在“证监局介绍”栏目发布我局机构职能、处室设置、主要领导及联系方式等信息4项，并根据实际情况及时调整。

（六）投资者保护

在“投资者保护”栏目发布涉及国债期货、公司债、打非整清、沪港通、私募基金以及最新政策解读等投资者关注的热点资讯共计271条。

二、宣传及回应情况

2016年，我局通过新闻媒体发布、主题宣传活动以及“12386”平台等多种方式，主动宣讲政策，回应投资者诉求。

（一）新闻媒体发布

通过编发新闻通稿、接受记者采访等方式，围绕推进证券期货监管工作、保护投资者权益、打击非法证券期货经营活动等主题，及时发布相关信息，宣传我局监管执法工作和辖区资本市场改革发展动态。全年共向《证券时报》《新华日报》等媒体提供多篇新闻稿件，通过主流媒体刊登我局相关报道逾20篇。其中，2016年11月，我局召开了辖区新闻媒体座谈会，邀请中央驻江苏和省内有关报纸、期刊、广播和网络新媒体等共18家媒体代表参加座谈，围绕投资者保护、私募监管、打击非法证券活动等重点工作进行交流，集中刊发了一批投资者保护的典型案例，把新闻宣传与一线监管工作有机结合，取得良好成效。

（二）主题宣传

　　按照证监会的统一部署，我局积极开展“正确认识私募，远离非法投资”为主题开展宣传教育，在扬子晚报、大众证券报、江苏经济报等媒体开辟宣传专栏，持续宣传私募基金相关知识，并制作私募基金宣传手册、宣传折页、《私募基金怎能这样宣传》投资者教育视频短片等各类投资者教育产品。组织开展以“维护中小投资者合法权益，促进资本市场稳定健康发展”为主题的“3.15投资者保护宣传月”活动，集中开展媒体宣传、健康环保行、微信评选、“走进上市公司”、“走进投教基地”等五大主题活动，取得较好的社会反响。全年投资者教育宣传中，先后在局外网发布投资者保护文章234篇；组织发放投资者教育宣传手册6万余册，发放宣传折页2万余份。

三、依申请公开信息情况

（一）申请情况

2016年，我局共收到政府信息公开申请51件，较去年同期增长292%，其中，当面申请11件，传真申请1件，信函申请22件，网络申请17件。

（二）答复情况

我局对2016年收到的51件政府信息公开申请均已在法定期限内作出答复。其中，同意公开的8件，同意部分公开的6件，不同意公开的8件，申请信息不存在的29件。

四、信息公开收费及减免情况

2016年，我局没有向政府信息公开申请人收取检索、复制、邮寄等费用。

五、因信息公开申请行政复议及提起行政诉讼情况

2016年，我局发生因信息公开申请被提起行政复议的3件，均维持原具体行政行为；因不满依申请公开的信息答复而提起行政诉讼6件，目前（截至。。。）3件未开庭，2件裁定按撤诉处理，1件裁定撤诉。

六、信息公开存在的问题和下一步工作考虑

2016年，我局加大政府信息主动公开力度的前提下，进一步拓宽了依申请公开的流程及渠道，取得了较好的成效，但也存在一些不足，如政务信息公开形式较为单一，与回应社会关切有待进一步结合，主动信息公开的渠道有待进一步拓宽等。

2017年，我局将依据信息公开有关规定，切实做好政府信息公开各项工作，进一步拓宽公开信息的范围，进一步保持信息发布准确性和及时性，进一步完善依申请信息公开各环节工作，依法保障社会公众的知情权、参与权与监督权。