江苏监管局

根据《中华人民共和国政府信息公开条例》(以下简称《条例》)有关规定,现公布中国证监会江苏监管局2015年监管信息公开工作年度报告。本报告内容包括主动公开信息情况、投资者教育宣传以及回应社会热点情况、依申请公开信息情况、信息公开收费与减免情况、因信息公开申请行政复议及提起行政诉讼情况、信息公开工作存在的问题及下一步工作打算。报告中所列数据的统计期限自2015年1月1日起至2015年12月31日止。

一、主动公开信息情况

2015年,江苏证监局通过互联网站对外主动公开政府信息730条,主要涵盖以下方面:

(一)重要监管措施及工作动态

在“监管工作”栏目发布我局工作动态21条,主要包括我局重点工作进展、重要工作会议、重要监管举措、培训教育等情况。

(二)行政审批

2015年,我局互联网站共发布行政许可批复45件;更新辖区证券营业部开业、负责人变更各类备案信息39条;发布证券公司经理层人员任职资格年检公告1期;发布拟上市公司辅导备案受理登记公示信息62条,拟上市公司辅导工作进度信息4期。

(三)行政监管措施和行政处罚

2015年我局在互联网站共发布行政监管措施决定书14件;在“行政处罚”栏目发布行政处罚决定书6件。

(四)办事指引

在“办事指南”栏目更新发布依申请公开信息的办事指引2条,对申请的途径、提交资料等予以明确;发布诚信信息对外服务指南1条,明确诚信信息对外服务的范围,对诚信信息申报、查询、更正等操作作出指引;更新非上市公众公司管理办法2条。

(五)市场统计及机构名录

在“统计信息”栏目按月发布辖区证券期货市场信息12期;在“监管对象”栏目定期更新辖区经营机构名录9期,方便社会公众查询使用。

(六)机构职能及设置情况

在“证监局介绍”栏目发布我局机构职能、处室设置、主要领导及联系方式等信息4项,并根据实际情况及时调整。

(七)投资者保护

在“投资者保护”栏目发布证监会及我局开展投资者保护工作动态信息10条,发布辖区市场要闻7条,发布涉及分级基金、沪港通、非法证券活动等投资者关注的热点资讯32期共计451条。

二、宣传及回应情况

2015年,我局通过新闻媒体发布、主题宣传活动以及“12386”平台等多种方式,主动宣讲政策,回应投资者诉求。

(一)新闻媒体发布

通过编发新闻通稿、接受记者采访等方式,围绕推进证券期货监管工作、保护投资者权益、打击非法证券期货经营活动等主题,及时发布相关信息,宣传我局监管执法工作和辖区资本市场改革发展动态。全年共向《证券时报》《新华日报》等媒体提供新闻稿件5篇,接受人民网访谈,通过主流媒体刊登我局相关报道20篇。

(二)主题宣传

配合证监会,积极开展“公平在身边”投资者保护专项活动,组织开展辖区内自主宣传,印制并向全辖区证券期货经营机构下发活动海报800余份,指导三个行业协会联合主办以“维护投资者合法权益,守护资本市场公平正义”为主题的征文活动。先后开展2015年“3.15”中小投资者权益保护系列宣传教育活动、防范打击非法集资宣传月活动、开展资本市场诚信建设宣传活动,在主要传统媒体上刊发非法证券活动案例、辖区2015年以来的违法失信案例和辖区诚实守信先进典型事迹等,撰写宣传口号、警示短语上百条。先后与协会制作和发放了《证券投资者手册》、投资者保护宣传折页、“国九条”宣传折页、“公平在身边”宣传海报等各类投资者教育产品6万余册。

三、依申请公开信息情况

(一)申请情况

2015年,我局共收到10位申请人提出的政府信息公开申请13件,申请公开13项信息,较去年同期增加20%,其中,当面申请6件,占46.2%;信函申请7件,占53.8%。

(二)答复情况

我局对2015年收到的13件政府信息公开申请均已在法定期限内作出答复。其中,同意公开的12件,占92.3%;申请信息不存在的1件,占7.7%。

四、信息公开收费及减免情况

2015年,我局没有向监管信息公开申请人收取检索、复制、邮寄等费用。

五、因信息公开申请行政复议及提起行政诉讼情况

2015年,我局未发生因信息公开申请导致行政复议的情形;有1位申请人对我局有关其申请公开的信息答复不满,提起行政诉讼,法院已于2015年3月11日作出一审判决,驳回原告的诉讼请求,原告没有提起上诉,判决已生效。

六、信息公开存在的问题和下一步工作考虑

2015年,我局加大了监管信息主动公开力度,取得了较好的成效,但与投资者和公众的需求相比仍存在一定差距,如政务信息公开与回应社会关切有待进一步结合,主动信息公开的渠道有待进一步拓宽,信息公开流程有待进一步优化等。2016年,我局要继续统筹推进监管信息公开,切实加强信息发布、解读和回应工作,不断增强信息公开时效,更好地发挥信息公开对资本市场健康发展的促进作用,进一步提高信息公开意识,进一步拓展信息公开的形式,加大监管信息公开的力度,更好地维护市场参与者的知情权、参与权和监督权。