江西监管局

为深入贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，认真落实资本市场“1+N”政策体系要求，优化行业发展生态，江西证监局联合行业协会面向辖区证券经营机构组织开展系列合规宣讲活动。7月25日，南昌地区66家证券经营机构负责人以及合规工作人员共计150余人参加了首场宣讲活动。

在当前监管力量不足的情况下，江西证监局创新思维，探索借力监管，从辖区遴选一批优秀从业人员组成合规宣讲团，宣讲员结合自身工作体会，围绕“合规创造价值 行业行稳致远”主题，从不同的角度切入，以鲜活的案例、详实的数据、生动的语言与行业同仁进行深入交流和分享。

活动现场，江西证监局相关负责同志指出合规经营是证券行业高质量发展的底线、生命线，合规不仅关乎机构的声誉和品牌形象，更是证券经营机构在当下复杂多变的市场环境中稳健前行的决定性因素。在“强监管”的背景下，辖区各证券经营机构一是要提高政治站位，正确认识当前形势下合规工作的重要性，统筹好高质量发展和高水平安全;二是要强化源头治理，加强员工行为管理，坚持严管与厚爱相结合，以案为鉴，警钟长鸣;三是要严守合规底线，着力构建“不敢违规、不能违规、不想违规”的长效机制，要把内控合规建设作为一项常态化重点工作来抓，坚持“当下改”与“长久立”相结合，真正实现防患于未然。

此次宣讲活动搭建了辖区证券经营机构的“交流互动桥梁”，有效提升了各机构与从业人员合规展业、风险防范的意识。下一步，江西辖区证券行业合规宣讲活动将持续深入到全省 11 地市，全面覆盖辖区近 350 家证券经营机构及关键从业人员。通过开展常态化的合规宣讲，进一步督促辖区行业机构树牢“合规创造价值”理念，提升合规管理水平，推动辖区行业合规文化建设走深走实。