江西监管局

民生期货有限公司江西分公司：

经查，你分公司（统一社会信用代码：91360125MACNYB5X7T）存在以下违规事项：

一、任用无从业资格的人员从事期货业务，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十条第二款的规定。

二、未每半年开展一次投资者适当性自查并形成自查报告，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三十条的规定。

    现根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三十七条的规定，现决定对你分公司采取责令改正的监督管理措施，责令你分公司在收到本决定书之日起30日内予以改正。你分公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交整改情况报告。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                               江西证监局

                                 2024年11月5日