江西监管局

周敏：

经查，在明知投资者证券账户存在违规出借的情况下，你仍多次在账户所有人与账户实际使用人之间传递信息和资金，并协助他人向调查部门提供不实证据。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修订）第十条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十一条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修订）第三十二条第一款和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                                   江西证监局

                                 2025年2月10日