吉林监管局

罗琳琳：
    经查，东北证券股份有限公司（以下简称东北证券）作为浙江中孚环境设备股份有限公司（以下简称中孚环境）的主办券商，在持续督导过程中，未能勤勉尽责、认真履行审慎核查义务，未能及时发现中孚环境实际控制人陈建新在2020年至2021年多次占用中孚环境资金的情况，未能有效督导中孚环境真实、准确、完整、及时地披露信息。
    上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第190号）第六条和第四十条第一款的规定。你作为东北证券中孚环境项目的持续督导专员，对上述违规行为负有责任。根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第190号）第七十条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
    如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。


                                                   吉林证监局        
                                                 2024年6月6日

【打印】 【关闭窗口】