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机构职能

辽宁证监局机构职能

mgm集团4688登录首页辽宁监管局（简称“辽宁证监局”）前身为mgm集团4688登录首页沈阳证券监管办公室（简称沈阳证管办），由原辽宁省证券监督管理委员会与沈阳证券监督管理委员会于1999年6月18日合并组建，是中国证监会在辽宁省（除大连）的派出机构。2000年9月6日，经中国证监会批准，成立中国证监会沈阳稽查局，与沈阳证管办一套机构两块牌子。2004年3月1日，经中国证监会批准，沈阳证管办更名为中国证监会辽宁监管局，简称辽宁证监局；沈阳稽查局名称不变。
根据《证券法》和中国证监会的授权，辽宁证监局主要承担辽宁辖区（不含大连）的一线监管职责，并完成证监会系统的协作监管任务，具体包括：
（一）对辖区有关市场主体实施日常监管；
（二）防范和处置辖区有关市场风险；
（三）对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚；
（四）依法依规整治非法证券期货活动；
（五）证券期货投资者教育和保护；
（六）法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。
辽宁证监局内设机构10个，分别为办公室（党务工作办公室）、纪检办公室、法律事务处、信息调研处、公司监管处、机构监管一处、机构监管二处、稽查处、综合业务监管处和投资者保护工作处。

（以上资料2022年7月21日更新）