宁波监管局

近日，为进一步压实辖区从事证券法律业务律所的资本市场“看门人”责任，宁波证监局在前期调研摸底的基础上，邀请辖区8家律所的风控和证券业务负责人开展座谈。本次会议也邀请了地方司法局、律师协会证券专业委员会相关人员参会。

座谈会上，宁波证监局向与会人员传达了对证券法律业务加强监管、规范执业行为、提升执业质量的要求。一是宣讲监管“新声”。解读党的二十届三中全会、“新国九条”和资本市场“1+N”政策体系有关精神，学习吴清主席在国新办新闻发布会上关于金融支持经济高质量发展的最新讲话内容。二是明确备案审核要点。重申律所备案监管的相关规定，明确律所备案及时、准确的要求。三是强化案例警示教育。以案说法，通报近年检查结果和典型违法案例，要求律师应勤勉尽责、做实做细核查验证工作，严守执业规范、提高执业水平。

与会人员同时围绕律所证券业务开展情况、执业难点、监管建议等方面开展讨论交流，一致认为律所应当始终聚焦服务地方实体经济，履行好“看门人”责任，支持地方经济社会高质量发展。