宁波监管局

当事人：贺仕林，男，1965年6月出生，住址：湖南省衡阳县。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对贺仕林违反证券法律法规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，当事人存在以下违法事实：

贺仕林自2017年12月17日至2022年11月14日担任宁波德业科技股份有限公司（以下简称德业股份）监事，王某英系贺仕林配偶。

2021年6月25日至2022年6月6日期间，贺仕林控制使用“罗某林”光大证券账户、王某英控制使用“王某英”光大证券账户，分别交易“德业股份”，在买入后六个月内卖出，在卖出后六个月内又买入，合计买入“德业股份”44,500股，成交金额10,208,033元，合计卖出44,500股，成交金额10,387,565元，扣除交易税费，获利164,506.97元。

上述违法事实，有证券账户资料、银行账户资料、询问笔录等证据证明，足以认定。

我局认为，贺仕林的上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，我局决定：

对贺仕林给予警告，并处以30万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交mgm集团4688登录首页，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送mgm集团4688登录首页行政处罚委员会办公室和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

                            宁波证监局

                          2023年4月23日