宁波监管局

当事人：黄尉，男，1984年1月出生，住址：宁波市北仑区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对黄尉违反证券法律法规行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，当事人存在以下违法事实：

一、黄尉证券从业情况

2011年5月4日至2014年3月3日、2014年3月17日至2020年10月30日、2020年11月17日至2023年2月28日、2023年3月10日至2024年2月23日期间，黄尉先后任职于招商证券深圳科技园南新南一道证券营业部、招商证券余姚阳明西路营业部（现更名为招商证券余姚四明西路证券营业部）、招商证券舟山千岛路营业部、招商证券宁波江澄北路营业部、招商证券宁波丽江东路营业部、财通证券宁波扬帆路营业部、财通证券宁波分公司、天风证券宁波分公司，系证券从业人员。

二、黄尉控制他人证券账户违法买卖股票情况

林某芳系黄尉配偶。林某芳在招商证券开立证券账户，资金账号分别为64XXXX99、33XXXXXX93、35XXXXXX47，均下挂沪、深股东账户各一个。

鲍某香系黄尉母亲。鲍某香在招商证券开立证券账户，资金账号分别为33XXXXXX19、35XXXXXX74、35XXXXXX38，均下挂沪、深股东账户各一个。鲍某香在华泰证券开立证券账户，资金账号666XXXXXX123，下挂沪、深股东账户各一个。

黄某根系黄尉父亲。黄某根在招商证券开立证券账户，资金账号分别为33XXXXXX28、35XXXXXX19，均下挂沪、深股东账户各一个。

2011年5月4日至2014年3月3日、2014年3月17日至2020年10月30日、2020年11月17日至2023年2月28日、2023年3月10日至2023年3月21日期间，黄尉控制使用林某芳、鲍某香、黄某根前述证券账户交易，买卖成交总金额12,337.74万元，整体交易亏损89.02万元（已扣除税费）。

上述违法事实，有证券公司情况说明、相关证券账户交易记录、银行账户资金流水、询问笔录、交易所盈利计算结果等证据证明，足以认定。

我局认为，黄尉的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券”的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，我局决定：

对黄尉处以10万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交mgm集团4688登录首页，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送mgm集团4688登录首页行政处罚委员会办公室和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至mgm集团4688登录首页法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

                                宁波证监局

                             2024年9月23日