青岛监管局

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》（证监会令第139号，以下简称《管理办法》）规定，从事证券期货市场活动的公民、法人或其他组织可依法向证券监管机构申请记入、查询、更正其诚信信息。为进一步做好《管理办法》贯彻落实工作，现将有关事项通知如下：

一、对外服务范围

按照《管理办法》相关规定，我局负责办理的诚信信息对外服务范围具体包括：

1.根据《管理办法》第十条规定，负责接收、审核、录入辖区内《管理办法》第八条第（二）项所列公民、法人或者其他组织所受表彰、奖励、评比和信用评级、诚信评估信息以及其他诚信信息；

2.根据《管理办法》第十六条规定，负责接收、办理辖区内公民、法人或者其他组织提出的符合《管理办法》第十七条规定条件的诚信信息查询申请；

3.根据《管理办法》第二十一条规定，负责接收、办理辖区内符合《管理办法》第七条的公民、法人或者其他组织提出的诚信信息更正申请。

二、办事指南

（一）提出申请

申请人应先自行下载、填写申请表格（见附件2至附件4），并按表格备注要求备齐相关证明材料，之后现场办理申报、查询、更正申请事宜。为保证申请办理效率，申请人应在表格相应位置准确填写统一社会信用代码、身份证号码等身份识别信息，提供的证明材料应真实、准确、完整。不明事宜，可先电话咨询。

（二）办理部门

办理部门：青岛证监局法治处

联系电话：0532-85799598

办公时间：8:30-11:30，13:30-17:00（节假日、公休日除外）

办公地址：青岛市市南区东海西路39号世纪大厦23层

（三）办理流程

1.我局收到表彰、奖励、评比和信用评级、诚信评估信息以及其他诚信信息申报后，经过审查认为符合条件的，在收到申报申请之日起5个工作日内录入诚信档案。

2.我局收到诚信信息查询申请材料后，经审核符合《管理办法》规定的，在收到查询申请之日起5个工作日内将查询结果反馈申请人。

3.我局收到诚信信息更正申请材料后，经审核符合《管理办法》规定的，在收到更正申请之日起15个工作日内将处理结果告知申请人。

三、相关要求及监督管理

（一）相关要求

1.辖区公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当真实、准确、完整。

2.辖区公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，应当如实提供如下材料：（1）查询申请书；（2）身份证明文件；（3）办理《管理办法》第十七条第(二)项至第(六)项查询申请的，查询申请书应经查询对象签字或者盖章同意，或者有查询对象的其他书面同意文件。

3.辖区公民、法人或者其他组织通过申请查询获取诚信信息的，不得泄露或者提供他人使用，不得进行以营利为目的的使用、加工或者处理，不得用于其他非法目的。

4.辖区有关公司及机构应当按照《管理办法》第三十五条、三十七条、三十八条规定查询相关主体的诚信档案。

（二）监督管理

辖区公民、法人或者其他组织违反上述相关要求，我局将按照《管理办法》第四十七条有关规定采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、在一定期限内不予接受其诚信信息申报和查询申请等监督管理措施；情节严重的，依法追究法律责任。

四、本通知未尽事宜，按照中国证监会相关规定执行。

 

附件：1.证券期货市场诚信监督管理办法（证监会令第 139号）

 2.证券期货市场诚信信息申报申请表

 3.证券期货市场诚信信息查询申请表

 4.证券期货市场诚信信息更正申请表