青岛监管局

【2024】1号

当事人：青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称鼎信通讯），住所：山东省青岛市城阳区。

王建华，男，1966年4月出生，鼎信通讯董事长、控股股东、实际控制人，住址：山东省青岛市城阳区。

曾繁忆，男，1964年10月出生，鼎信通讯总经理、控股股东、实际控制人，住址：山东省青岛市高新区。

葛军，男，1968年1月出生，鼎信通讯副总经理、董事会秘书，住址：山东省青岛市崂山区。

袁志双，男，1977年7月出生，鼎信通讯副总经理，住址：山东省青岛市市北区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对鼎信通讯未及时履行信息披露义务行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，鼎信通讯存在以下违法事实：

一、鼎信通讯未及时披露生产经营的外部条件发生重大变化

鼎信通讯于2024年2月27日知悉国家电网自2024年2月18日起对公司全部采购品类启动招标采购“熔断机制”，并对公司涉嫌违规事项启动调查，熔断期间暂停公司全部产品、服务中标资格。“熔断机制”对公司中标金额产生重大影响，国家电网中标产品金额占公司营业收入比重较高，构成公司生产经营的外部条件发生重大变化，该事项属于《证券法》第八十条第二款第六项规定的重大事件。鼎信通讯应依据《证券法》第八十条第一款规定及时披露上述重大事件，但公司直至2024年3月29日晚间才发布临时公告披露上述事项。

二、鼎信通讯未及时披露控股股东、实际控制人所持股份处分情况

2017年1月24日，公司控股股东、实际控制人王建华与前妻张某签署《离婚协议书》，约定王建华所持有公司的32,951,694股股份（占其所持有公司股份的30.38%，占公司当时总股本的7.60%）归前妻张某所有，无需办理更名手续，张某委托王建华在15年内行使全部股东权利等条款。该事项属于《证券法》第八十条第二款第十二项、《上市公司信息披露管理办法》第二十二条第二款第八项规定的重大事件，鼎信通讯应及时披露，但公司直至2024年4月3日才进行公告。

上述违法事实，有询问笔录、公司公告、国家电网通知、协议和裁判文书、情况说明等证据证明，足以认定。

鼎信通讯上述未按照规定履行信息披露义务的行为违反了《证券法》第八十条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述违法行为。

《证券法》第八十二条第三款规定，董事、监事、高级管理人员应当保证及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。考虑工作职责、议事程序、在信息披露决策中所起的作用，公司董事长王建华、总经理曾繁忆、副总经理兼董事会秘书葛军决定暂不披露熔断事件，王建华未及时告知公司《离婚协议书》股份处分情况，上述人员是鼎信通讯未及时披露违法行为的直接负责的主管人员；副总经理袁志双具体负责协调国家电网处理熔断机制相关工作，参与决策暂不披露熔断事件，是鼎信通讯未及时披露违法行为的其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我局决定：

一、对青岛鼎信通讯股份有限公司给予警告，并处以70万元的罚款；

二、对王建华给予警告，并处以100万元的罚款；

三、对曾繁忆给予警告，并处以50万元的罚款；

四、对葛军给予警告，并处以30万元的罚款；

五、对袁志双给予警告，并处以25万元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交mgm集团4688登录首页开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送mgm集团4688登录首页青岛监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

    

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