青岛监管局

当事人：李孟欣，女，住址：山东省胶州市。

依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，我局对李孟欣擅自从事证券投资咨询行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明，李孟欣存在以下违法事实：

2020年7月，青岛CY有限公司（以下称CY公司或公司）注册成立，仲某超为公司法定代表人、实际控制人。公司注册成立后，通过运营相关微博、微信账号发布证券投资分析内容，向客户提供个股具体买入卖出时点建议等形式，提供有偿证券投资咨询服务。CY公司从事证券投资咨询业务未取得中国证监会核准。

2021年4月，李孟欣与公司签订《劳动合同》，双方约定，李孟欣作为员工入职该公司，工作内容为“新媒体运营及维护，以及公司安排的其他工作”。入职后，按照仲某超的指示，李孟欣负责运营管理相关微博账号，发布和股市有关的文章吸引客户，通过微博私信和微信等方式与客户联系，向客户推荐股票并收取费用。2021年7月-2022年8月，李孟欣相关违法所得共计16873.9元。仲某超已另案处理；李孟欣未登记为证券从业人员，已退缴违法所得。     

上述违法事实，有相关讯问笔录、询问笔录、转账记录、聊天记录、银行流水及相关法律文书等证据证明，足以认定。

李孟欣上述行为违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条、第十二条之规定，构成《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十二条所述“未经中国证监会许可，擅自从事本办法第二条规定的证券、期货投资咨询业务”的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十二条，我局决定：

对李孟欣处以16000元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交mgm集团4688登录首页开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送mgm集团4688登录首页青岛监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至mgm集团4688登录首页法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

    

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         2024年9月26日