青岛监管局

一、案情简介

证监会某派出机构(以下简称监管部门)在立案调查、审理、事先告知基础上,针对证券从业人员魏某违法买卖股票行为,依据2005年《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,没收魏某违法所得22余万元,并处以20万元的罚款。

二、违法事实

经查明,魏某存在以下违法事实:一是魏某于2011年6月至2018年9月在A证券工作,先后担任A证券B营业部(现更名为A证券C营业部)总经理、总经理助理,系证券公司从业人员。二是“刘某祥”证券账户普通账户、信用账户分别于2011年11月、2015年6月开立于A证券B营业部。三是2011年11月至2018年9月,魏某控制、使用“刘某祥”证券账户违法买卖股票,合计交易金额超2亿元,获利22余万元(扣除税费后)。

三、处罚意见

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定,监管部门决定:没收魏某违法所得22余万元,并处以20万元的罚款。

案例警示:本案中，魏某的上述行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十九条所述的“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。敬畏法律、守法合规，是每一名证券从业人员的法定义务，违规牟利要不得，否则得不偿失。