青海监管局

历史沿革：

中国证监会青海监管局（以下简称青海证监局）的前身是青海省证券管理办公室，1999年7月1日移交中国证监会垂直领导并正式挂牌为中国证监会西宁特派办，2004年3月更名为中国证监会青海监管局。

主要职责：

青海证监局作为中国证监会的派出机构，担负着青海省辖区内证券期货市场监管的重要使命。主要职责是：贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，按照中国证监会的规定对辖区内上市公司、证券期货经营机构、投资咨询机构及从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理。负责对辖区内违反证券期货市场法规案件调查处理或移送、协助司法机关调查处理，调解证券期货业务纠纷和争议，处理有关的来信来访以及证监会交办的其他工作。

机构设置：

按照中国证监会批复，青海证监局设置办公室、党务工作办公室（纪检办公室）、公司监管处、机构监管处、稽查处、综合业务监管处、法治处、信息调研处等八个处室。主要职责如下：

（一）办公室。负责机关综合行政事务工作，包括行政管理、公文运转、财务管理、网络管理、保密管理和后勤管理等。负责行政许可的接受、送达工作。负责信息公开管理及办公自动化等工作。组织安排局长办公会等重要会议。负责与地方政府和有关部门的行政协调工作。负责中央监管信息平台的相关维护协调工作。

（二）党务工作办公室（纪检办公室）。负责我局党的建设和全面从严治党相关工作，指导基层党组织建设、党员队伍建设。负责党的宣传工作。负责本局干部人事、干部监督、工资福利、教育培训、人才队伍和离退休干部管理等工作。负责党风廉政建设和反腐败工作，受理反映党员干部违纪的线索和材料，按照规定处置问题线索。依据干部管理权限，开展对党员干部违纪案件的立案审查及审理工作。负责联系群团组织工作。

（三）公司监管处。负责辖区上市公司日常监管工作，包括上市公司信息披露和公司治理运作事务日常监管、协调处置辖区上市公司风险等。负责辖区非上市公众公司、北京证券交易所上市公司的监管工作。负责对公司类各监管对象的现场检查工作等。负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管等。配合做好投资者保护相关工作。配合做好涉及所监管对象的信访投诉调查工作。配合做好辖区资本市场信息收集、统计、分析等工作。

（四）机构监管处。负责辖区证券期货经营机构、投资咨询机构的日常监管工作。负责辖区基金管理公司及其子公司、独立基金销售机构等法人主体的日常监管工作。负责对机构类各监管对象的现场检查工作等。负责协调开展辖区证券期货行业反洗钱的相关工作。统筹协调科技监管工作。配合做好投资者保护相关工作。配合做好涉及所监管对象的信访投诉调查工作。配合做好辖区资本市场信息收集、统计、分析等工作。

（五）稽查处。负责辖区及证监会交办案件的初步调查、立案调查、报备等工作，移送审理案件的复核工作。负责所查办案件的涉刑移送工作。负责证监会系统内外相关单位案件协查工作。负责与辖区公检法等机关的协调工作。配合做好辖区资本市场信息收集、统计、分析等工作。

（六）综合业务监管处。负责私募基金业务监管工作。负责配合协调辖区打击非法证券期货基金活动，协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作。配合地方政府清理整顿各类交易场所的相关工作。负责拟上市（挂牌）企业培育监管工作。负责区域性股权市场的协调监管工作。监管辖区公司（企业）债券发行人及相关主体，监管辖区资产支持证券、基础设施领域不动产投资信托基金。配合做好投资者保护相关工作。配合做好涉及所监管对象的信访投诉调查工作。配合做好辖区资本市场信息收集、统计、分析等工作。

（七）法治处。负责自办案件的审理、听证并依法作出行政处罚工作。负责送达和执行工作。负责监管措施等的法律审核工作。负责辖区普法及诚信建设等相关工作。负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管。负责涉及本局的有关行政诉讼和行政复议工作等。做好投资者保护相关工作。为我局内部管理和监管工作中遇到的法律专业问题提供咨询意见。参与起草、制定、修改、审核我局的工作制度、工作纪律以及其他规范性文件。参与影响较大的监管工作，并对监管过程中出现的问题及时发表意见。对本局重大、疑难或者影响较大事项的决策进行论证并提供咨询意见，包括但不限于行政许可、行政处罚、行政监督等工作。其他涉及法律事务的工作。配合做好辖区资本市场信息收集、统计、分析等工作。

（八）信息调研处。牵头开展本局调研工作。负责与地方政府和有关部门的政务协调工作，承担我局跨业务条线有关工作的综合协调。牵头负责新闻宣传和舆论引导工作。负责本局综合性文稿的汇总、起草工作。统筹做好辖区资本市场信息收集、统计、分析、发布、报送，年鉴及地方志编写等工作。