青海监管局

当事人:王晖,男,1987年8月出生,住址:北京市朝阳区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对王晖出借自己证券账户的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,王晖存在以下违法事实:

“王晖”账户开立于2015年5月6日,托管于中信证券股份有限公司北京紫竹院路证券营业部。2020年12月底至调查日,王晖将该账户出借给张延峰使用,张延峰借用该账户交易“ST胜尔”。截止2021年12月31日,“王晖”证券账户累计买入“ST胜尔”3,234,493股,成交金额10,797,976.82元,累计卖出“ST胜尔”1,232,600股,成交金额7,377,554.00元。借用期间该账户资金全部来源于张延峰,账户交易由张延峰进行决策。

上述违法事实,有相关证券账户资料、银行账户资料、询问笔录、情况说明、相关账户交易使用的IP地址等证据证明,足以认定。

王晖的上述行为违反了《证券法》第五十八条“任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述违反规定出借自己的证券账户的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,我局决定:对王晖责令改正,给予警告,并处以五万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交mgm集团4688登录首页开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送mgm集团4688登录首页行政处罚委员会办公室和我局备案(传真:0971-8236887)。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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