陕西监管局

根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）和《中国证监会证券期货监管信息公开办法（试行）》（证监会公告[2008]18号，以下简称《办法》）有关规定，现公布陕西证监局2017年政府信息公开工作年度报告。本报告内容包括信息公开制度建设情况、主动公开信息情况、依申请公开信息情况、因信息公开申请行政复议或提起行政诉讼情况、信息公开工作存在的主要问题及改进措施。报告中所列数据的统计期限自2017年1月1日起至2017年12月31日止。

一、制度建设情况

我局认真落实《条例》和《办法》精神，严格执行《陕西证监局监管信息公开工作规程》、《陕西证监局互联网站管理办法》等相关规定，持续推进政府信息公开各项工作的开展：一是发布行政许可、备案等事项办事指南。梳理证券期货经营机构行政许可、备案、报备事项，先后发布陕西辖区证券经营机构行政许可、备案目录、备案事项指引、期货经营机构行政许可及报备事项，以及证券公司设立、收购、撤销分支机构审批指南，明确了市场主体办理上述事项的依据、标准、流程、期限和方式，为市场主体了解相关事项办理程序、准确提供报备资料、提高办事效率提供了便利。二是在我局互联网站“辅导企业信息”栏目下设三个子栏目，分别公示辖区辅导企业基本情况、辅导工作进展报告和辅导工作总结报告，使社会公众能够进一步了解辖区辅导企业情况。

二、监管信息主动公开情况

2017年，我局在证监会官方网站“信息公开”栏目主动公开150条政府信息：办事指南2条、行政许可事项（行政许可批复、证券机构行政许可申请受理及审核情况公示、期货行政许可事项公示等）68条、监管对象名录38条、通知公告7条、上市公司等各类监管对象行政监管措施14条、风险提示16条、统计信息4条。

三、依申请公开政府信息情况

2017年，共有9件申请政府信息公开事项，均被受理。我局按照《条例》、《办法》及《陕西证监局监管信息公开指南》确定的范围、方式、程序，予以及时回复和公开。9件申请政府信息公开事项均按期办结，其中属于已主动公开范围的事项1件，不同意公开答复数2件（均不是《条例》所指政府信息），申请信息不存在6件。

四、申请行政复议、提起行政诉讼情况

2017年，我局没有因申请政府信息公开提起的行政复议事项，无行政诉讼事项。

五、政府信息公开工作存在的主要问题及整改措施

我局在以信息公开推进依法全面从严监管，不断扩大监管执法效果等方面取得了一定成效，但仍存在需要改进的方面：一是进一步丰富政府信息公开内容，扩大投资者知情范围；二是加强沟通协调，区分咨询、举报、信访及信息公开事项，统一答复口径，依法开展政府信息公开工作；三是加强信息公开法律法规及相关政策的学习应用，不断提高信息公开工作水平。