陕西监管局

根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）和《中国证监会证券期货监管信息公开办法（试行）》（证监会公告[2008]18号，以下简称《办法》）有关规定，现公布陕西证监局2014年监管信息公开工作年度报告。本报告内容包括信息公开机制建设情况、主动公开信息情况、依申请公开信息情况、因信息公开申请行政复议或提起行政诉讼情况、信息公开工作存在的主要问题及改进措施。报告中所列数据的统计期限自2014年1月1日起至2014年12月31日止。

一、监管信息公开机制建设情况

我局认真落实《条例》和《办法》精神，严格执行《陕西证监局监管信息公开工作规程》、《陕西证监局互联网站管理办法》等相关规定，按照“法制处牵头协调，责任分解落实各业务处室”工作运行机制，平稳有序地推进开展监管信息公开的各项工作：一是制定了《陕西证监局监管措施公开工作规程》。自该规程实施之日起，将我局作出的监管措施决定录入中国资本市场诚信信息数据库的同时，全部在中国证监会网站予以公开，以达到警示教育、增强执法效果的目的；二是发布备案等事项办事指南。梳理备案、报备、报告事项，发布陕西辖区证券经营机构《备案事项指引》、《报备、报告事项指引》，明确了市场主体办理上述事项的标准、流程、期限和方式，为市场主体了解相关事项办理程序、准确提供报备资料、提高办事效率提供了便利。三是发布了《陕西证监局信访指引》。向投资者介绍信访办理程序、指明信访与举报的不同处理路径，为投资者依法维权提供了便利。四是继续执行监管信息公开工作通报制度，每季编发《监管执法情况通报》，通报并分析我局信息公开工作情况，促进信息公开工作不断改进和完善。

二、监管信息主动公开情况

　2014年，我局在互联网中国证监会官方网站共主动公开监管信息283件，其中行政许可事项（含行政许可申请受理、审核情况公示及批复或报备等）161件、监管对象名录17件、通知公告12件、其他信息93件。

三、依申请公开监管信息情况

2014年，共受理了1件监管信息公开申请。我局按照《条例》、《办法》及《陕西证监局监管信息公开指南》确定的范围、方式、程序，严格审慎、依法合规及时予以回复和公开。

四、申请行政复议、提起行政诉讼情况

2014年，我局未发生因申请监管信息公开提起的行政复议或行政诉讼事项。

五、监管信息公开工作存在的主要问题及整改措施

我局在以信息公开促进监管转型，不断提升监管执法效果等方面取得了一定成效，但仍需在以下三个方面改进：一是进一步拓宽信息公开的方式与内容，更好地满足投资者知情权。二是继续加大对《条例》的宣传力度与深度，通过宣传相关法律法规及典型案例，强化我局工作人员监管信息公开意识，不断提高社会公众知晓度和参与度。三是进一步完善内部沟通协调机制，确保监管信息公开的及时性、准确性。