陕西监管局

根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）第三十一条、三十二条和《中国证监会证券期货监管信息公开办法（试行）》（证监会公告[2008]18号，以下简称《办法》）第十七条的有关规定，现将中国证券监督委员会陕西监管局2013年度监管信息公开有关情况公布如下：

一、监管信息公开规章制度建设情况

一是将期货类行政许可审核过程的主动公开事项制度化，纳入我局主动公开项目，确保行政许可申请人的知情权和监督权；二是细化并公示机构类相关工作办事指南，发布《证券营业部变更信息系统建设模式报备要求》，便于市场主体做好相关报备工作。三是进一步完善监管信息公开工作通报制度。以我局《监管执法工作通报》为载体，每季度通报监管信息公开工作相关情况，分析存在的问题，督促局内各处室按规定做好监管信息公开各项工作。

二、监管信息主动公开情况

我局严格按规定主动公开了机构职能、制度规范、通知公告、行政许可（含证券类行政许可审核进展）、办事指南、监管对象、统计信息、风险提示及年度报告等9大项监管信息。本年度进一步扩大了主动公开的监管信息范围：一是坚持以投资者需求为核心，进一步公开投资者所关心的信息。我局主动公开了辖区上市公司近年来现金分红、股东大会开通网络投票情况，方便投资者了解辖区上市公司分红回报情况，促进了投资者参与网络投票的积极性。二是强化监管执法效果，主动公开多项行政监管措施，以警示教育监管对象，积极维护投资者合法利益。三是及时公示与市场主体相关的制度。结合行政处罚权下放，及时公示了我局《行政处罚听证规则》。

截止2013年12月31日，我局主动公开监管信息197条, 其中行政许可类170条、监管对象11条、通知公告7条、统计信息7条、办事指南2条（与通知公告重叠1条）、年度报告1条。

三、依申请公开监管信息情况

2013年，我局共受理监管信息公开申请11件。对每一个申请事项，我局都能按照《办法》及《陕西证监局监管信息公开指南》的规定，准确把握依申请公开信息的范围和程序，严格审慎、依法合规予以及时回复和公开。

四、依申请公开收费情况

我局目前暂未对信息公开申请人进行收费。待中国证监会出台依申请公开收费标准后，再研究制定相关收费项目及金额。

五、申请行政复议、提起行政诉讼情况

2013年，我局未收到因申请监管信息公开提起的行政复议或者行政诉讼。

六、监管信息公开工作存在的主要问题及整改措施

（一）存在的问题

个人申请信息公开数量少，反映出公民个人通过申请方式获取信息、维护知情权的意识不强，监管信息公开工作的宣传有待进一步加强；依申请公开程序有待进一步细化；主动公开信息存在不及时情况。

（二）整改措施

 加大对《条例》等法律法规的宣传力度、广度和深度；进一步完善依申请公开信息的工作程序；加强督导，确保信息公开的及时性。