陕西监管局

当事人：延安必康制药股份有限公司（以下简称延安必康或公司），住所：陕西省延安市宝塔区。

韩文雄，男，1961年6月出生，时任延安必康董事长兼董事会秘书，住址：陕西省西安市高新区。

方曦，男，1970年10月出生，时任延安必康财务总监，住址：陕西省西安市高新区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对延安必康信息披露违法违规案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，延安必康存在以下违法事实：

2022年3月26日，延安必康发布《关于2021年年度报告预约披露日期变更的公告》，称2021年年度报告预约披露时间由2022年3月31日变更至2022年4月27日。2022年4月27日，延安必康发布《关于延期披露2021年年度报告及2022年第一季度报告的公告》，称因受疫情防控影响，根据审计工作进度，公司预计无法按照原计划披露2021年年度报告，披露日期将延期至2022年4月30日。2022年4月30日，延安必康发布《关于无法在法定期限内披露定期报告暨股票停牌的风险提示性公告》，称因在重大事项上与年报审计机构北京兴昌华会计师事务所（普通合伙）未能达成一致，导致公司在定期报告编制中遇到困难，公司无法在法定期限内披露2021年年度报告。2022年6月30日，延安必康披露2021年年度报告。综上，延安必康未按规定在2021会计年度结束之日起四个月内披露2021年年度报告。

上述违法事实，有公司相关公告、情况说明、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

我局认为，延安必康的上述行为违反了《证券法》第七十九条第一项的规定，构成该法第一百九十七条第一款所述“未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务”的行为。对延安必康未在法定期限内披露2021年年度报告的违法行为，公司时任董事长兼董事会秘书韩文雄、财务总监方曦是直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我局决定：

一、对延安必康制药股份有限公司给予警告，并处以一百万元的罚款；

二、对韩文雄给予警告，并处以三十万元的罚款；

三、对方曦给予警告，并处以三十万元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交mgm集团4688登录首页开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送mgm集团4688登录首页行政处罚委员会办公室及我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

 

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