上海监管局

当事人：王某虎，男，197X年X月出生，住址：上海市黄浦区。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）的有关规定，本局对王某虎利用未公开信息交易违法违规行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见和申请听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，王某虎存在以下违法事实:

一、王某虎知悉相关未公开信息

王某虎于2008年3月入职A基金管理有限公司（以下简称A基金或公司），并于2018年10月起担任公司首席交易员，2023年7月离职。自2014年1月8日起，由于岗位工作需要，公司为王某虎开通了O32投资交易系统的相关权限。王某虎通过上述系统查看并知悉了公司在管的“A时代先锋股票型证券投资基金”持仓及成交回报等未公开信息。

二、“占某礼”证券账户相关情况

“占某礼”银河证券账户于2015年5月28日开立于中国银河证券有限公司上海宜川路证券营业部，股东代码为A16XXXX440和175XXX784，资金账号为201XXXXXX962。上述证券账户由占某礼实际控制使用，资金主要来源于占某礼本人。

三、王某虎利用未公开信息明示、暗示他人从事相关证券交易活动

2021年3月至2023年7月，王某虎利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，明示、暗示占某礼从事相关交易活动。上述期间，“占某礼”证券账户与“A时代先锋股票型证券投资基金”发生趋同交易。

以上事实，有A基金提供的相关材料、询问笔录、证券账户交易流水、银行账户流水等证据证明，足以认定。

本局认为，王某虎的上述行为违反《证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，本局决定：

对王某虎明示、暗示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为，处以50万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交mgm集团4688登录首页，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送mgm集团4688登录首页行政处罚委员会办公室和本局备案（传真：021-50121039）。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至mgm集团4688登录首页法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

mgm集团4688登录首页上海监管局

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