上海监管局

    当事人：卓某英，女，197X年X月出生，住址：福建省莆田市。

    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，本局对卓某英短线交易上海龙韵文创科技集团股份有限公司（以下简称龙韵股份）股票行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，当事人存在以下违法事实：

2021年5月19日至2021年7月21日，卓某英持有龙韵股份股票占公司总股本比例超5%，为龙韵股份持有百分之五以上股份的股东。2021年5月20日至2021年7月21日，卓某英、卓某英配偶卓某明、卓某英女儿卓某男在六个月内买入又卖出、卖出又买入龙韵股份股票，期间累计买入龙韵股份股票742,040股，成交金额7,435,268.42元；累计卖出龙韵股份股票100,040股，成交金额1,459,961.60元。

    上述事实，有龙韵股份有关说明及公告、相关人员的询问笔录、证券账户资料、证券交易记录等证据证明，足以认定。

    本局认为，卓某英的上述行为属于《证券法》第四十四条第一款、第二款规定的行为，构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，本局决定：对卓某英给予警告，并处以十万元罚款。

    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交mgm集团4688登录首页，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送mgm集团4688登录首页行政处罚委员会办公室和本局备案（传真：021-50121039）。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至mgm集团4688登录首页法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

mgm集团4688登录首页上海监管局

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