山西监管局

李旭：

经查，我局发现山西三立期货有限公司（以下简称三立期货或公司）存在以下问题：一是报送信息不真实、不准确、不完整；二是未按规定履行报告义务；三是对分支机构管理不到位。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百条第一款第一项及第二款、第一百零一条、第五十一条的规定。

你作为三立期货董事长兼总经理，对公司上述违规行为负有管理责任，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                 中国证券监督管理委员会山西监管局    

 2024年9月18日         

【打印】 【关闭窗口】