深圳监管局

华泰联合证券有限责任公司：

经查，你公司在开展业务过程中，存在以下问题：

一、对承销的部分债券尽职调查不到位。你公司作为地方政府平台债券承销商，未能尽职核查部分地方政府平台企业偿债风险，制作的募集说明书未准确反映企业偿债情况。

二、未严格履行持续督导义务。你公司作为发行上市保荐机构，保荐的多家上市公司存在违规使用募集资金购买理财产品的情况；你公司作为三六零安全科技股份有限公司定向增发项目的主承销商，未及时督促公司建设项目，导致募集资金闲置。

三、廉洁从业管理不规范。个别保荐人员违规在发行企业报销费用。

上述行为违反了《公司信用类债券信息披露管理办法》第三十四条第一款、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条第一款、第十九条第二款、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条第一款、第十六条第二款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条第一款的规定。根据《公司信用类债券信息披露管理办法》第三十七条、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第六十二条、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至mgm集团4688登录首页法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

                                   深圳证监局

                                  2024年10月12日

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