四川监管局

2016年，我局认真贯彻执行《中华人民共和国政府信息公开条例》、《证券期货监督管理信息公开办法（试行）》等法律法规和规范性文件，积极履行行政机关信息公开职责，按照依法监管、从严监管、全面监管要求，及时公开重要监管措施及工作动态，稳步做好行政许可和行政处罚“双公开”，创新信息公开工作方式方法，提升监管透明度。

一、主动公开信息情况

2016年，四川证监局通过网站等形式对外公开政府信息111条,主动公开的政府信息主要涵盖以下方面：

（一）监管工作动态

在“监管工作”栏目发布重大监管新闻11条。主要包括我局党建工作、重要会议、监管动态、市场违法案件查处、辖区资本市场服务实体经济进展等情况。

（二）行政许可

贯彻落实国务院有关工作要求，对证券公司经理层人员任职、董监高任职资格、设立分支机构、代销基金等的行政许可事项受理及审核进度以及批复情况定期予以更新公布。2016年共公布行政许可批复10件，行政许可受理及审核事项12件。

（三）行政处罚和监管措施

在“行政处罚”公布我局作出的行政处罚决定1件，在“通知公告”中公布监管措施决定6件。

（四）辖区市场情况

在“统计信息”栏目发布辖区市场情况5期，在“监管对象”栏目发布辖区证券期货经营机构列表和上市公司列表3件，投资者保护知识1件，在“辅导企业信息”中发布拟上市企业辅导备案基本情况表、辅导工作进展报告等30件。

二、依申请公开信息情况

全年共收到政府信息公开申请40件（均为信函申请），均已在法定期限内作出答复，其中已主动公开3件，不予公开19件，不属于本机关公开4件，申请信息不存在2件，告知其他途径办理12件。

三、宣传回应情况

2016年，我局通过新闻稿件、政策宣传等多种方式，主动宣讲政策，传递权威信息。

（一）开展特定行业年报解读，引导辖区上市公司开展自愿性信息披露

结合简明化、差异化信息披露引导工作，开展2015年上市公司年报专家解读及投资者满意度调查活动。通过活动，了解投资者对特定行业上市公司年报披露质量的评价，为进一步改进行业简明化、差异化信息披露引导工作提供参考。相关年报解读有关成果陆续在四川新闻网、金融投资报、新浪网等媒体展示，取得了较好的教育、宣传效果。

（二）推动机构加强宣传，提高公众风险识别能力

联合四川证券期货业协会及辖区各证券期货机构启动专题宣传活动，推动辖区400余家证券期货经营机构在成都市重要商业区、地铁口等人员密集区域通过拉宣传横幅、发放传单手册、设立咨询台、现场讲解、电子显示屏推送信息、向客户发送手机提示短信等方式积极参与宣传活动。以生动形象、简明易懂的语言编写成案例集，使投资者通过阅读案例加深对私募基金法规与行业风险的认知和了解，全年印制并发放《私募基金宣传》资料2万余本。整理私募监管案例1篇，被《证券时报》刊载。

（三）协调沟通新闻媒体，及时反映工作动态

围绕脱贫攻坚主题，协调《人民日报》、《四川日报》等主流媒体对辖区华西证券发行全国首单扶贫债进行报道。探索利用微信等新媒体主动发布政府信息，定期转发我会“双微”声音，凝聚市场共识。

（四）指导协会完善阳光执业信息公示平台

为加强辖区市场环境建设，保护投资者合法权益, 以“促进信息公开透明”为核心，完善辖区证券期货机构信息公示平台，倡导机构“阳光执业”，引入社会监督机制，保障投资者知情权。通过协会网站和微信向社会公众公示机构信息、从业人员信息、销售金融产品信息以及转销户等业务办理流程等信息，2016年共公示机构信息467条，从业人员信息12931条，金融产品信息70100条。

四、因政府信息公开申请行政复议、提起行政诉讼情况

因政府信息公开申请行政复议16件，其中维持6件，申请人撤回复议申请10件；提起行政诉讼1件，目前尚在审理中。

五、信息公开收费及减免情况

没有以任何形式向政府信息公开申请人收取检索、复制、邮寄等费用。

六、下一步工作　 

（一）继续加大信息公开力度，完善重大突发事件应对工作机制，加强信息公开与新闻媒体舆论引导的互动，有效回应社会关切，稳定市场预期。

（二）加大对社会关注度高、具有较高宣传价值的重点案件的宣传力度，发挥好典型案例的警示教育作用。积极利用各种信息发布平台加强对投资者教育，提高投资者风险识别能力。

（三）梳理依申请公开办理流程，加强与司法机关之间的沟通，学习借鉴相关部门工作经验，妥善回应申请人信息公开诉求。

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