四川监管局

2014年，我局认真贯彻执行《中华人民共和国政府信息公开条例》、《证券期货监督管理信息公开办法（试行）》等法律法规和规范性文件，积极履行行政机关信息公开职责，按照《中国证监会2014年监管信息公开工作要点》要求，紧紧围绕监管转型各项重点工作，及时公开重要监管措施及工作动态，稳步做好行政许可信息公开，动态发布行政许可和行政执法信息，创新信息公开工作方式方法，推进监管信息公开工作稳步开展。

一、　　  信息公开工作基本情况

（一）落实责任，加强监管信息公开工作的组织领导

一是明确责任。明确了“分管局领导牵头，各处室负责人为处室第一责任人，办公室指定两名监管信息公开工作人员，各处（室）指定一名工作联络人员”的信息公开工作责任机制，做到各司其职，责任到人。

二是明确分工。确定了局办公室、法制工作处以及各业务处（室）在监管信息公开工作中的具体分工，将信息公开工作落到实处。

三是明确程序。对主动公开信息、依申请公开信息、澄清信息公开等都规定了具体、可行的操作流程。

四是明确重点。在审查拟公开的监管信息时，要求重点关注合规性、敏感性、保密性和完整性，确保监管信息公开工作的质量。

（二）建章立制，完善监管信息公开长效机制

一是切实加强制度建设。修订完善了《四川证监局证券期货监督管理信息公开办法（试行）》、《四川证监局监管信息主动公开工作指引（试行）》、《四川证监局监管信息依申请公开工作指引（试行）》和《四川证监局监管信息公开保密审查工作指引（试行）》等一系列工作指引，进一步明确了监管信息公开的原则、工作机制、监管信息公开的范围和监督保障机制，规范了我局实施信息公开的程序。特别是针对信息公开保密审查，单独建立指引以规范实施细节，坚决防止失密、泄密现象。同时根据我会出台新规定，及时修订完善，并向全局同志解读。

二是利用技术手段，确保制度落实。将制度嵌入到电子办公系统中，通过在文件起草阶段设置信息公开强制选项，提醒信息制作处室明确信息公开类型，确保信息合规，责任到位，制度落地。

（三）畅通渠道，创新监管信息公开工作方式

一是充分利用网络平台公开。充分利用局外网、平面媒体等平台，围绕监管重点工作和投资者广泛关注的热点、难点问题，及时公开监管工作信息、投资者保护信息、监管对象基本信息、行政许可受理、审核情况及批复信息，加大信息公开的范围和力度。

二是直面投资者和新闻媒体。多次组织召开媒体座谈会和通气会，向公众介绍我局监管工作和辖区监管动态。邀请部分投资者和媒体代表进行了近距离座谈互动和交流，介绍辖区证券监管及投资者保护工作的开展情况，并就投资者关注的问题答疑释惑。

二、监管信息公开情况

（一）主动公开监管信息情况

2014年，我局制作、更新并主动公开各类监管信息共计339件次，其中监管工作动态30件次，投资者保护文章7件次，投资者教育文章5件次，监管对象基本信息3件次，辖区市场信息2件次，规范性文件1件次；证券机构行政许可受理及审核情况公示151件次，行政许可批复118件次（通过纸质媒体公开10批次），行政监管措施6件次。处罚权下放后，及时在政务网站设立“行政处罚”公示栏，动态、审慎做好行政处罚工作，公布处罚结果6件次。

（二）依申请公开监管信息情况

2014年，我局未收到依申请公开监管信息的申请。

（三）因监管信息公开申请行政复议、提起行政诉讼情况

2014年，我局没有因监管信息公开申请行政复议、提起行政诉讼的情况发生。

三、下一步工作　 

（一）信息公开前加强对公开内容真实性、准确性、完整性的核实。借鉴其他政府机关信息公开工作经验，做好对依职权制作信息的公开前核实，以保证公开信息的内容准确、完整。对于依职权从公民、法人或者其他组织获取的信息，应在公开前进行核对，保证内容一致、准确。

（二）建立完善信息公开失误的应急处理机制和纠错澄清机制。对已经公开的信息加强复查，及时发现、纠正可能出现信息不准确、不完整的情况。

【打印】 【关闭窗口】