四川监管局

2011年，我局严格贯彻落实监管信息公开相关法律法规，根据中国证监会相关文件及时组织修订局内相关工作办法及流程，进一步完善工作制度，本年主动公开监管信息63件次，继续发挥监管信息对投资者、证券期货经营机构和证券期货从业人员等市场主体的服务作用。有关情况报告如下。
　　一、 基本情况
　　1、主动公开监管信息
　　2011年，我局制作、更新并主动公开监管信息63件次，其中行政许可批复53件次，办事指南6件次，通知公告2件次，监管对象基本信息2件次，每周第一个工作日均对证券机构行政许可申请受理及审核情况进行更新和维护。上述信息均通过我会官方网站公开，部分信息同时通过其它媒体或其它方式公开。全部主动公开监管信息均严格执行相关法规的时限要求。

2、依申请公开监管信息
　　本年度未收到依申请公开监管信息的申请。
　　二、监管信息公开制度建设
　　2011年，我局发布《证券机构行政许可申请受理及审核情况公示》通知，对证券经营机构行政许可申请受理及审核情况予以定期公示，每周第一个工作日对公示内容更新维护。

三、 存在问题及改进
　　针对资本市场快速发展，投资者和社会各方对权威信息获取在内容、深度、及时性、方便取得等方面的要求，我局将继续在不断积累相关工作经验、不断完善内部工作机制的基础上，根据市场发展和社会需要，进一步充实和丰富主动公开监管信息的范围，进一步探索拓展信息公开的有效形式和载体。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二〇一二年三月三十一日