厦门监管局

当事人：蓝某，男，1993年4月出生，住址：广东省深圳市南山区。

郑某贤，女，1987年5月出生，住址：广东省深圳市福田区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对蓝某、郑某贤涉嫌借用他人证券账户从事证券交易案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出书面陈述、申辩意见，未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，蓝某、郑某贤存在以下违法事实：

“辛某丽”华创证券账户普通户于2020年8月25日在华创证券重庆分公司营业部开立，信用户于2020年8月26日在华创证券重庆分公司营业部开立。“辛某丽”长城证券账户普通户于2020年12月10日在长城证券南宁民族大道证券营业部开立，信用户于2020年12月16日在长城证券南宁民族大道证券营业部开立。2020年11月至2021年7月期间，蓝某、郑某贤借用“辛某丽”华创证券账户、长城证券账户交易“华懋科技”股票，成交金额合计3.8亿元。

上述违法事实，有相关投资合同、民事判决书、执行和解协议、证券账户开户资料、证券账户交易流水、银行账户资金流水、询问笔录等证据证明，足以认定。

我局认为，蓝某、郑某贤上述行为违反了《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述的借用他人证券账户从事证券交易的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，我局决定：

1.对蓝某责令改正，给予警告，并处以20万元罚款；

2.对郑某贤责令改正，给予警告，并处以20万元罚款。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交mgm集团4688登录首页，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送mgm集团4688登录首页行政处罚委员会办公室和我局备案（传真：0592-5165615）。到期不缴纳罚款的，我局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

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