新疆监管局

一、证券公司分支机构基本情况

截至2015年4月，辖区证券公司分公司11家，其中2家（长江证券新疆分公司、世纪证券新疆分公司）处于筹建状态，9家（华龙证券新疆分公司、国泰君安证券新疆分公司、东兴证券新疆分公司、海通证券新疆分公司、华融证券新疆分公司、太平洋证券新疆分公司、银河证券新疆分公司、国信证券新疆分公司、国盛证券新疆分公司）完成筹建工作，已正式开业；证券营业部69家，其中5家（西部证券乌鲁木齐市营业部、华林证券乌鲁木齐营业部、海通证券石河子营业部、东方证券乌鲁木齐营业部、华福证券乌鲁木齐营业部）处于筹建状态，申万宏源西部证券公司所属营业部41家，外地证券公司辖内营业部28家。由于，部分机构尚未独立清算，故本月报送监管报表的机构数为73家。

二、人员情况

截至2015年4月30日，辖区营业部共有员工1453人，其中营销人员728人，专职客服人员252人。

三、经营情况

（一）开户情况

4月12日，中国证券登记结算有限责任公司发布了《关于取消自然人投资者A股等证券账户一人一户限制的通知》，决定自2015年4月13日起，允许自然人投资者根据实际需要开立多个沪、深A股账户及场内封闭式基金账户。公告发布后，引发了全国各地自然人投资者开户热潮。截至2015年4月30日，我辖区各机构资金账户共计1,483,151户，全国排名第25位。4月辖区新开户66592户，较3月新开户28098户增加了38494户、增幅为137%。

（二）交易情况

2015年4月，73家证券经营机构的证券交易量累计为9741.89亿元，辖区平均交易量133.45亿元，平均交易量全国排名第16位。各机构4月交易量为4124.8亿元，较3月交易量2942.51亿元增加了1182.29亿元，增幅为10.18％。　　

（三）客户资产

截至2015年4月30日，辖区营业部客户资产总额（人民币）为2912.76亿元，全国排名第29位。4月客户资产较3月底2459.83亿元增加了452.93亿元，增幅为18.41%。其中代买卖证券款为212.47亿元，较3月底159.84亿元增加了52.63亿元、增幅为32.93%；指定与托管证券市值（不含限售流通证券市值）为2912.76亿元，较3月底1918.69元增加了994.07亿元、增幅为51.81%；指定与托管限售流通证券市值、代办股份转让系统证券市值等合计451.98亿元，较3月底381.3亿元增加了70.68亿元、增幅为18.54%。

（四）手续费及佣金收入

2015年1－4月，辖区证券营业部手续费及佣金收入合计172221.66万元，平均佣金比率0.14％，平均佣金比率全国排名第5位。各机构4月手续费及佣金收入76096.28万元，较3月51375.56万元增加了24720.72万元，增幅为32.49%。

（五）利润情况

2015年1-4月，辖区证券经营机构累计利润总额为116276.05万元，全国排名第18位，平均利润总额1592.82万元，全国排名第3位，仅次深圳、北京地区。其中，4月利润总额为51872.01万元，较3月37230.83万元增加了14641.18万元，增幅为39.33%。73家机构中，本月亏损的机构共8家，其余65家机构实现盈利，盈利面达89.04%。