云南监管局

    当事人：万中华，男，1969年10月，住址：江苏省宜兴市。

根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对万中华涉嫌云南交投生态科技股份有限公司（以下简称ST交投）持股变动信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，万中华存在以下违法事实：

一、万中华控制并使用“方陶”等账户情况

万中华实际控制“万某华”、“方某”、“潘某英”、“万某琴”、“达某奎”等5人的证券账户（简称账户组），账户组买入ST交投的交易由万中华决策并实施，万中华能行使万某华、方某、潘某英、万某琴、达某奎证券账户表决权。

二、万中华未按规定披露超比例持股及持股变动情况

涉案账户组于2021年8月19日开始持续买入ST交投股票。2021年8月19日至11月8日，累计净买入ST交投股票8,665,034股，占公司总股份数的4.70%，2021年11月9日，涉案账户组累计净买入ST交投股票640,400股，占公司总股份数的0.35%。截至2021年11月9日，涉案账户组持有ST交投股票占公司总股份数的5.05%。2021年11月19日至2022年2月7日，涉案账户组净买入ST交投股票1,799,600股，累计持有ST交投股数占公司总股份数的6.03%。2022年2月9日至2022年2月14日，涉案账户组净买入ST交投股票1,820,121股，累计持有ST交投股数占公司总股份数的7.02%。2022年2月15日至2022年3月1日，涉案账户组净买入ST交投股票1,836,759股，累计持有ST交投股数占公司总股份数的8.02%。2022年3月2日至2022年6月17日，涉案账户组卖出ST交投股票29,896股，累计持有ST交投股数占公司总股份数的8%。截至2022年8月2日ST交投公告日，涉案账户组合计持有ST交投14,732,018股股票，占总股本比例为8%。

万中华于持有ST交投股份达到总股本5%时，未按规定自该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告、通知上市公司，并予公告。且在持股达到ST交投总股本5%后，其所持股份比例每增加百分之一时，未按规定在该事实发生的次日通知上市公司，并予公告。上述行为违反了2019年《证券法》第六十三条第一款、第三款之规定，构成了2019年《证券法》第一百九十七条第一款所述情形。万中华为上述行为责任人。

三、万中华在限制交易期内卖出证券情况

2021年11月9日，涉案账户组持有ST交投总股本首次达到5%，万中华未及时通知上市公司进行公告，亦未停止交易ST交投股票。2021年11月9日至2022年8月2日，万中华账户组累计卖出ST交投股票165,745股，成交金额1,380,923.54元。上述事项直至2022年8月2日才予以披露。2021年11月9日至2022年8月2日为限制转让期，账户组在限制转让期内转让ST交投股票盈利96,227.34元。上述行为违反了2019年《证券法》第三十六条第一款及第六十三条第一款的规定，构成了2019年《证券法》第一百八十六条所述情形。万中华为上述行为责任人。

上述违法事实，由涉案人员询问笔录、证券账户材料、交易流水等证据证明，足以认定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款和第一百八十六条的规定，我局决定：

一、对万中华未按规定披露超比例持股及持股变动情况的违法行为，给予警告，并处以60万元罚款；

二、对万中华在限制交易期内买卖证券的违法行为，给予警告，没收违法所得96,227.34元，并处50万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交mgm集团4688登录首页，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送mgm集团4688登录首页行政处罚委员会办公室和我局备案（传真：0871-65135263）。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

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2023年5月26日