安徽监管局

    当事人：罗柳，男，1986年11月出生，住址：安徽省阜阳市颍州区。

    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对罗柳违规出借证券账户行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。   

    经查明，罗柳存在以下违法事实：

    “罗柳”证券账户2021年11月5日开立于安信证券阜阳颍淮大道证券营业部，现已销户。自开户日至2022年5月26日，罗柳将该账户出借给刘某使用，账户累计买入股票142,600股，买入金额2,344,570元，累计卖出股票142,600股，卖出金额2,634,172元，买卖股票总成交金额4,978,742元；国债逆回购118,220手，成交金额11,822,000元，账户总成交金额16,800,742元。期间，账户交易资金的来源和去向均为刘某，下单设备为刘某手机。罗柳及刘某均承认，“罗柳”账户自开立后就交由刘某使用，交易决策及下单均是刘某。

    上述违法事实，有证券账户资料、银行流水、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

    我局认为，罗柳的上述行为违反《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述的违反规定出借自己的证券账户的行为。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，我局决定：

    对罗柳给予警告，并处以5万元罚款。

    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交mgm集团4688登录首页，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送mgm集团4688登录首页安徽监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

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